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中信证券和广发证券哪个好？
财联社6月17日讯（记者 刘超凤 黄靖斯）6月17日招商证券去年净利润下滑30.68%，IPO项目数量下降12位，中证协发布2021年度证券公司经营业绩排名情况。根据中证协数据招商证券去年净利润下滑30.68%，IPO项目数量下降12位，中信证券、国泰君安、华泰证券2021年招商证券去年净利润下滑30.68%，IPO项目数量下降12位的净资本、营收、净利润均排名行业前三名。
其中，中信证券2021年末总资产为9759亿元，逼近万亿；通过大手笔融资，净资本超越国泰君安成为行业第一。净利润超过百亿的券商从2020年的5家增至10家。华福证券净资产收益率（17.8%）一跃成为行业第一，同比增加10%，成为去年“最赚钱”的券商。
2021年，有10家券商经纪业务收入突破50亿大关。中信证券稳坐头把交椅，达到109.57亿元，也是唯一一家经纪业务创收超百亿的券商；国泰君安名列第二，收入为83.51亿元，广发证券72.91亿元名列第三。代销收入排名前十的均为老面孔，中信证券、广发证券和中金公司包揽前三；代销收入超过10亿元的有3家，为中信证券、广发证券和中金公司。
尽管投行收入前三仍由“三中”包揽，但其座次较2020年发生了微妙变化。其中，中信证券取代中信建投夺下投行“冠军”宝座；民生证券、国金证券等黑马姿态不改，双双入围前10，民生证券也是前十当中的新面孔。
资管业务方面，东方证券保持一贯的领先优势，以34.92亿元继续蝉联资管收入榜单第一；中信证券（29.32亿元）和华泰证券（18.53亿元）依旧分列第二和第三。前10榜单中，仅招商证券为新面孔，此外，作为为数不多的中小型券商，财通证券资管收入跻身前十。
自营收入方面，中信证券以139.75亿收入居首位，比第二名超出约60亿；申万宏源位居第二，投资收入同比增加近30亿。
信息技术投入方面，华泰、中金、中信居前三，中金公司投入金额几乎翻一番。华林证券、华鑫证券2021年以真金白银投入金融科技，IT投入占比均超过20%，东方财富则从第一名跌落第三名。但东方财富、平安证券、华泰证券、中泰证券的IT投入占比已连续两年超过10%。
资产实力：中信华泰国君居前三
根据中证协数据，截至2021年末，行业总资产10.53万亿元，净资产2.51万亿元，分别较上年末增长20.0%、12.5%；行业净资本1.99万亿元，较上年末增长10.7%。
相比上一年，前十券商的总资产均实现稳定增长，且名单不变。截至2021年末，中信证券总资产为9759亿元，逼近万亿，居行业第一。华泰证券（6415亿元）和国泰君安（6109亿元）的总资产均超过六千亿。
此外，总资产排名前十的券商还包括：招商证券（5467亿元）、申万宏源（4985亿元）、银河证券（4739亿元）、海通证券（4714亿元）、广发证券（4698亿元）、中金公司（4581亿元）、中信建投（4217亿元）。
净资本排名方面，中信证券通过大手笔融资，2021年末净资本已达到1212亿元，超越国泰君安成为行业第一。国泰君安（1046亿元）、华泰证券（1009亿元）的净资本均超过千亿。
此外，净资本排名前十的券商还包括：海通证券（932亿元）、申万宏源（927亿元）、银河证券（839亿元）、招商证券（793亿元）、国信证券（760亿元）、广发证券（727亿元）、中信建投（669亿元）。
盈利能力：百亿净利润券商从5家增至10家
中证协表示，2021年度证券行业业绩持续改善，全行业实现营业收入4967.95亿元，实现净利润2218.77亿元。
根据中证协数据，全市场106家券商2021年的营收中位数为20.05亿元。营收排名方面，中信证券、国泰君安、华泰证券名列行业前三，2021年分别实现营业收入417亿元、282亿元、255亿元。
排名前十券商还包括：招商证券（227亿元）、海通证券（222亿元）、中信建投（207亿元）、广发证券（203亿元）、中金公司（200亿元）、国信证券（193亿元）、申万宏源（192亿元）。其中，招商证券、海通证券、中金公司名次相比上一年有所提升。
净利润超过百亿的十家券商分别是：中信证券（231亿元）、国泰君安（150亿元）、华泰证券（133亿元）、海通证券（128亿元）、招商证券（116亿元）、广发证券（109亿元）、中金公司（108亿元）、银河证券（104亿元）、中信建投（102亿元）、国信证券（101亿元）。
净资产收益率：华福成为去年“最能赚钱”券商
中证协表示，2021证券行业净资产收益率为9.23%，较上年提高了1.4个百分点。ROE的高低虽不能完全反映企业的赚钱能力，却是其盈利能力、股东实力的综合考量。
净资产收益率方面，华福证券一跃成为行业第一，其净资产收益率为17.8%，同比上一年提升30名，ROE增加超过10%。排名前十的券商还包括：东方财富（17.44%）、中信建投（13.88%）、中金公司(13.81%)、东莞证券（13.33%）、兴业证券（12.02%）、中信证券（11.82%）、银河证券（11.58%）、国信证券（11.38%）、招商证券（10.67%）。
信息技术投入：中金IT投入金额翻一番
证券行业对信息技术的投入逐年增长。根据中证协数据，2021年全行业信息技术投入金额338.20亿元，同比增长28.7%，占2020年度营业收入的7.7%。2017年至今证券行业在信息技术领域累计投入近1200亿元。
即使是头部券商，也在明显加大IT投入金额。2021年，华泰证券以23.38亿元信息技术投入金额继续稳居行业第一。中金公司以18.56亿元排名第二，排名提升四个名次，IT投入金额相比去年几乎翻一番。中信证券的信息技术投入为17.37亿元。
信息技术投入排名前十的券商还包括：国泰君安（15.36亿元）、招商证券（12.78亿元）、海通证券（12.09亿元）、中信建投（11.64亿元）、广发证券（10.74亿元）、银河证券（10.69亿元）、平安证券（10.11亿元）。
信息技术投入占营业收入的比例方面，华林证券（25.17%）、华鑫证券（24.33%）位居行业前两名，以真金白银投入到公司金融科技领域，直接将这一比例提升至超过20%。东方财富从2020年的第一名跌落到2021年的第三名，IT投入占比为14.26%。
IT投入占比排名第四至第十的券商分别是：中金公司（11.82%）、平安证券（11.11%）、华泰证券（11.01%）、中泰证券（11.01%）、安信证券（9.4%）、国金证券（8.38%）、财通证券（8.12%）。
由于IT投入金额近乎翻一番，中金公司的该指标名次提升四名。另外，东方财富、平安证券、华泰证券、中泰证券的IT投入占比已连续两年超过10%。值得注意的是，信息技术投入占营业收入的比例，是计算本年度信息技术投入在上年度专项合并口径营业收入的比例。
财富管理实力：10家经纪业务收入破50亿，中信代销遥遥领先
2021年证券行业持续发力财富管理业务转型，实现经纪业务收入1529.62亿元，同比增长19.6%。同时，代理销售金融产品收入更是迎来大爆发，创收190.75亿元，同比增长51.7%；投资咨询业务收入为53.75亿元，同比增长14.9%。客户资产规模达72.54万亿元，同比增长18.6%。2021年证券行业代理机构客户买卖证券交易金额达606.77万亿元，同比增长30.7%。
2021年，有10家券商经纪业务收入突破50亿大关，较去年新增2家。其中，收入前五座次重排，广发证券取代招商证券从第5跃至第3，华泰证券从第7跃至第5，国信证券则跌出前5。其中，中信证券稳坐头把交椅，经纪业务收入突破百亿，达到109.57亿元，也是唯一一家经纪业务创收超百亿的券商；国泰君安名列第二，收入为83.51亿元，广发证券72.91亿元名列第三。
经纪业务2021年收入排名第4-10分别为：招商证券（72.09亿元）、华泰证券（69.97亿元）、银河证券（67.04亿元）、国信证券（66.98亿元）、申万宏源（57.21亿元）、中金公司（55.27亿元）、中信建投（55.08亿元）。
2021年，A股市场日均万亿成交额渐成常态，沪深两市全年总计成交257.21万亿元，再刷新历史记录。随着代销业务的大爆发，证券公司服务居民财富管理能力不断提升。具体来看，2021年代理销售金融产品创收190.75亿元，同比增长51.7%，全行业“含财率”成色更足。
具体来看，代销收入排名前10的均为老面孔，其中进步较为明显的是广发证券、中信建投、银河证券。中信证券、广发证券和中金公司包揽前3，且中信证券拉开差距较大，是第2名广发证券的2倍有余。此外，代销收入超过20亿元也仅中信证券1家，超过10亿元的为广发证券和中金公司。
前10具体收入如下：中信证券（26.76亿元）、广发证券（11.73亿元）、中金公司（10.70亿元）、中信建投（9.69亿元）、国信证券（9.51亿元）、国泰君安（9.45亿元）、银河证券（9.16亿元）、招商证券（8.02亿元）、华泰证券（7.81亿元）和兴业证券（7.63亿元）。
经纪业务中，2021 年度代理买卖证券业务收入（含交易单元席位租赁）前10为：中信证券（82.81亿元）、国泰君安（74.06亿元）、招商证券（64.07亿元）、华泰证券（62.16亿元）、广发证券（61.17亿元）、银河证券（57.87亿元）、国信证券（57.48亿元）、申万宏源（52.70亿元）、中信建投（45.38亿元）和中金公司（44.57亿元）。
投行实力：三中一华投行领跑，中信超越建投位居第一
2021年，注册制改革持续稳步推进，资本市场基础制度不断完善。设立北京证券交易所，多层次资本市场建设迈入新的发展阶段。2021年度券商投行业务收入达到699.52亿元，同比增长4.3%，占营业收入比例达14.1%；实现股票主承销佣金收入320.11亿元，债券主承销佣金收入233.85亿元，行业服务实体经济直接融资能力进一步提升。
值得注意的是，尽管投行收入前3仍由三中包揽，但其座次较2020年发生了微妙变化。其中，中信证券投行创收69.33亿元，取代中信建投夺下“冠军”宝座，且保持较大的领先优势；中信建投则退居第2，投行收入为55.26亿元；中金公司46.34亿元位居第3。民生证券、国金证券等黑马姿态不改，双双入围前10，民生证券也是前10当中的新面孔。
投行收入排名第4-第10分别为：华泰证券（39.07亿元）、国泰君安（36.12亿元）、海通证券（33.19亿元）、招商证券（24.70亿元）、民生证券（20.30亿元）、国信证券（19.59亿元）和国金证券（17.84亿元）。
证券业协会对证券公司作为中介机构推动实体经济发展给予了充分肯定，协会表示，证券行业坚守服务实体经济的本源定位，主动适应注册制改革，充分发挥资本市场培育创新型企业、促进创新资本形成、优化创新资源配置等功能，推动实体经济与资本市场的良性循环。
资管实力：东方资管蝉联榜首，招商证券新晋前十
2021年资管新规过渡期平稳收官，证券公司资管业务也步入提质升级的新阶段，与此同时，公司主动管理能力进一步增强，资产管理业务收入企稳回升。2021年实现资产管理业务收入283.93亿元，同比增长9.0%。
具体来看，东方证券保持一贯的领先优势，以34.92亿元继续蝉联资管收入榜单第1；中信证券（29.32亿元）和华泰证券（18.53亿元）依旧分列第2和第3。第4-10的位次分别为：国泰君安（17.08亿元）、海通证券（15.58亿元）、财通证券（13.16亿元）、中金公司（12.20亿元）、光大证券（11.21亿元）、招商证券（10.61亿元）和申万宏源（10.00亿元）。
前10榜单中，仅招商证券为新面孔，广发证券则被取而代之滑出前10。作为为数不多的中小型券商，财通证券资管收入跻身前10，甚至力压中金公司、光大证券、招商证券和申万宏源等一众头部券商。
海外实力：中金和海通海外业务贡献四分之一收入
2021年证券公司国际布局力度进一步加大，从境外子公司证券业务收入营收占比（简称“海外营收占比”）来看，山西证券、天风证券和信达证券等部分中小券商也毫不示弱，其业务出海决心丝毫不亚于头部券商。此外，中金公司和海通证券2家公司海外营收占比均超过四分之一，此外华泰证券和山西证券2家公司的海外营收也超过了一成。
具体来看，中金公司取代海通证券，成为境外子公司证券业务收入营收贡献最高的券商；排名前3分别是中金公司（23.54%）、海通证券（20.83%）和华泰证券（16.64%）。山西证券境外子公司证券业务收入占比达14.17%，排在第4；天风证券海外营收占比为7.75%，排在第5，足见两家中小型券商海外业务在公司整体布局的分量。
海外业务营收占比排名第6-10的券商分别是：中信证券（7.65%）、国泰君安（6.02%）、银河证券（5.37%）、信达证券（5.25%）、招商证券（4.09%）。值得注意的是，海外营收占比排名前10的公司，头尾之间差距也颇为明显，中金公司占比高达23.54%，招商证券占比仍不足5%。
投资实力：中信证券、申万宏源增长最明显
近年来，自营业务成为券商提升ROE和营收的重要业务。106家券商中，98家券商2021年实现了投资正收益，8家券商投资亏损。
投资收入排名前十的券商中，九家实现了同比增长，一家同比下滑（中信建投）。具体来看，中信证券（139.75亿元）、申万宏源（80.89亿元）、中金公司（78.29亿元）的2021年投资收入排名前三，收入增长最明显的是中信证券和申万宏源，中信稳居行业第一并与第二名拉开近60亿的差距；申万宏源投资收入同比增加近30亿，排名提升4名。
投资收入排名第四至第十的券商分别是：国信证券（73.3亿元）、华泰证券（72.22亿元）、国泰君安（69.99亿元）、招商证券（65.92亿元）、银河证券（62.42亿元）、中信建投（62.34亿元）、海通证券（53亿元）。
融资融券：中信、华泰同比增加30亿左右
融资融券业务是多数券商发力的重要子板块，也是非常依赖资本金的一项业务。根据中证协数据，中信证券、华泰证券两融收入增长较快，2021年分别实现融资融券业务利息收入99.16亿元、88.02亿元，同比上年增加30亿元左右。
两融收入排名第二至第十的券商分别是：国泰君安（66.56亿元）、广发证券（61.35亿元）、银河证券（59.05亿元）、招商证券（58.73亿元）、申万宏源（52.62亿元）、海通证券（45.97亿元）、国信证券（42.68亿元）、中信建投（40.42亿元）。
近期证券板块拉涨，中信证券认为β属性是短期核心驱动，供给侧改革及财富管理发展仍为中长期主线。短期内，受市场交投活跃度上升与资本市场回暖影响，题材标的可能在短期内受益于市场资金流入，表现出较强的β属性。但是，证券公司的长期估值仍将由ROE决定。
ROE是证券行业板块估值的核心驱动因素。中信证券认为，预计2022年证券行业ROE在5.5-6%左右，较2018年ROE增长63.2%，较2021年下降22.7%。近三年，随着财富管理与去方向性投资业务的发展，证券行业ROE抗波动性逐步提升，有望推动头部券商估值修复。
平安证券也认为，2022年以来，市场景气度有所下滑，券商行情及业绩表现均承压，行业分化加剧，头部券商稳定性更强。一方面，财富管理业务短期承压，但居民财富积累、资管新规助力财富向权益资产转移，居民资产配置需求长期持续，叠加政策支持，财富管理业务长期向好趋势不改；另一方面，资本市场制度建设逐步完善，科创板做市商试点落地、场外衍生品业务持续扩容，助力券商重资产业务从方向性投资转向以做市和衍生品为代表的代客业务，有利于券商提升盈利能力、平滑利润波动，头部券商在牌照、资本、客户、专业能力等方面优势凸显、率先受益。
展望未来，中信证券认为，通过产品创新推动投资交易业务向客需驱动转型，以及通过财富管理转型承接居民财富转移配置浪潮，是提升券商ROE的有效路径。在证券行业持续走向头部集中的过程中，只有在风险定价、资本规模、金融科技和人才机制方面具备α优势的券商方能脱颖而出。当前证券行业选股的三条逻辑主线为：受益于行业供给侧改革的综合券商；财富管理赛道的优质公司；交投活跃度提升驱动的贝塔品种。
快看丨招商证券2020年净利同比增30.34%，高于行业整体增速
3月5日，招商证券发布业绩快报，报告期内公司实现营业收入人民币 242.78 亿元，同比增长29.77%；实现归属于上市公司股东的净利润人民币 94.92亿元，同比增长30.34%。
招商证券相关业绩增速高于行业整体水平。证券业协会刚刚公布了2020年证券行业经营数据，整体而言，行业去年实现营业收入4484.79亿元，同比增长24.41%，实现净利润1575.34亿元，同比增长27.98%。
此外，招商证券加权平均资产收益率是10.85% ，同比增长1.34%；截止2020年年底总资产约为4997.27亿元同比增长30.90%；基本每股收益1.06元/股，同比增长29.26%。
招商证券表示，2020 年 7 月、8 月，该券商分别完成 A 股、H 股配股。根据《企业会计准则第 34 号—每股收益》，考虑配股中包含的送股因素，计算每股收益时调整上表中各列报期间发行在外的普通股加权平均数。
公告称，所载 2020 年度主要财务数据为初步核算数据，可能与公司 2020 年年度报告中披露的数据存在差异，但预计上述差异不会超过 10%。
据此前招商证券公告，在 A+H 配股募集资金总额不超过人民币 150亿元，扣除发行费用后的募集资金净额拟全部用于子公司增资及多元化布局、资本中介业务、资本投资业务、补充营运资金。这是继2009年 A 股上市、2014 年非公开发行、2016 年 H 股上市之后，又一重大融资举措。
此外，近期据媒体报道，招商证券新任分管投行副总裁张庆来自证监会。东方证券统计显示，招商证券投行业务收入2017-2019年一直保持在行业第7名。截至 2020 年 12 月 4 日，招商证券累计保荐 9 家科创板企业完成上市，排名行业第 7；累计募集资金总额 95.75 亿元，排名行业第 7。
86企业IPO被否意味着什么？
今年以来，新股审核显著提速的同时，被否企业的数量也在攀升。统计显示，截至12月30日已有86家企业首发（IPO）被否，已经超过去年全年否决总数三倍多。今年以来IPO被否企业数量急增，被否率已超过30%，其中绝大多数均被发审委质疑其持续经营能力。
根据上述86家被否企业发审委会议提出的主要询问问题，以及这些企业披露的招股说明书等相关数据，不难分析归类，被否企业的主要问题重点在三方面：一是规范运作问题；二是持续盈利能力；三是信息披露问题。目前来看，规范运行是IPO申请面临的最大拦路虎。规范运作事项包括内控制度健全、合法合规、无虚假记载、无违规担保、资金管理制度健全、无环保问题等。
从所属行业来看，被否企业以制造业行业居多，占比亦超过六成，当然制造业涉猎较广，包括设备制造、仪器仪表制造、金属制造、化学制品制造等，也是申报企业所属行业最多的。被否企业所属行业第二多的是软件行业，占比近20%。被否企业的按照行业分布：专用设备制造业被否10家，计算机、通信和其他电子设备制造业都否8家，软件和信息技术服务业7家，合计25家，占比约29.07%。
小编觉得这主要是申报期内业绩下降、过度依赖关联交易、继续获利能力存疑、运作不规范等问题
民生证券排名
1、从过会数排名来看招商证券去年净利润下滑30.68%，IPO项目数量下降12位，头部券商优势明显招商证券去年净利润下滑30.68%，IPO项目数量下降12位，“三中一华”毫无悬念位列前五，民生证券后来居上排名第二。
2、在注册制改革的助推下，今年来A股IPO市场保持热度，过会率总体保持在高位水平。易董数据显示，今年来A股共有246家企业IPO上会，通过审核225家，过会率高达91.46%。
3、246家企业保荐工作由49家券商担任，其中44家均有IPO项目过会，5家券商暂无收获。 过会率方面，34家保持着100%的过会率，占比近七成。15家券商过会率不足100% ，其中5家保荐项目全部折戟，分别是华创证券、东莞证券、银河证券、宏信证券和华龙证券。
1、易董数据显示，截至7月16日，A股IPO在会项目共844个，其中创业板有442个超半数，科创板有188个，上交所主板115个，深交所主板99个。
2、从在会数来看，第一梯队的多为头部券商：中信证券（94家）、中信建投（66家）、华泰联合（65家）、国泰君安（54家）、海通证券（48家）、中金公司（44家）、国信证券（38家）、招商证券（30家）；此外也包括后劲十足的民生证券（41家）和国金证券（41家）。 从上半年各家投行业绩来看，Wind数据显示，49家保荐机构IPO承销金额共计2158.25亿元，同比增长50.27%。
3、上述券商中，IPO募集资金超过百亿的有中信证券（357.59亿元）、海通证券（175.04亿元）、中信建投（166.75亿元）、华泰联合（165.09亿元）、东方投行（116.75亿元）和中金公司（115.76亿元）等6家。 力压老牌投行，民生证券过会数排第二 注册制下IPO发行过会率总体保持在高位水平。易董数据显示，今年来A股共有246家企业IPO上会，顺利通过审核的有225家，过会率高达91.46%。
4、科创板和创业板依旧是企业IPO的主要阵地，过会的项目中113个来自创业板，占比过半，科创板次之，有72个，上交所主板23个，深交所主板14个，中小板3个（注：深交所主板与中小板已于4月6日正式合并）。
5、今年的IPO上会项目被49家券商瓜分，其中44家均收获过会项目，5家券商暂无收获。从过会项目数排名来看，头部券商优势明显，“三中一华”毫无悬念跻身前五，民生证券后来居上，实力不俗。
6、表现最突出的当属中信证券，以28个过会项目遥遥领先，民生证券（18家）力压一众老牌投行排在第二，中信建投（16家）排在第三，紧随其后的是华泰联合（13家）与中金公司（12家）。位于前十的券商还有海通证券（11家）、招商证券（11家）、国泰君安（9家）、国信证券（9家）和安信证券（9家）。
7、34家券商过会率达100% 年初至今，上述保荐机构IPO过会率总体较高，有34家保持着100%的过会率，占比近七成。零失误的券商中也不乏中信证券、中金公司、海通证券、招商证券、安信证券等IPO保荐大户。
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