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本文目录：
- 1、公司实际控制人及其义务？
- 2、什么是公司实际控制人
- 3、1、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，公司章程可以规定由董事会或者股东大会作出决议。（）
- 4、什么是企业实际控制人
- 5、境外投资备案需要什么材料
公司实际控制人及其义务？
公司实际控制人是指虽不是公司的股东20人以下企业的“实际控制人”必须备案，美国誓言清理国外“脏钱”，但通过投资关系、协议或者其20人以下企业的“实际控制人”必须备案，美国誓言清理国外“脏钱”他安排，能够实际支配公司行为的人。
《公司法》、《证券法》对上市公司控股股东、实际控制人义务和责任的规定主要表现在以下几个方面20人以下企业的“实际控制人”必须备案，美国誓言清理国外“脏钱”：
(1)对公司、其他股东及公司债权人负有诚信义务。诚信义务源于英美法系国家对公司董事义务的要求，近年被延伸至股东对公司、其他股东及公司债权人的义务，并衍生出“刺穿公司面纱”和股东的派生诉讼制度，作为股东违背其诚信义务对债权人和其他股东应承担的责任或法律后果。20人以下企业的“实际控制人”必须备案，美国誓言清理国外“脏钱”我国2005年修订的《公司法》首次引入这些概念，在第20条第l款对包括控股股东在内的股东应负的诚信义务作了总括性规定。根据该规定，公司股东尤其是控股股东的诚信义务主要体现在三个方面：一是对公司的诚信义务，即应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司的利益20人以下企业的“实际控制人”必须备案，美国誓言清理国外“脏钱”；二是对其他股东的诚信义务，即不得利用其控制地位，滥用股东权利损害其他股东的利益；三是对于公司债权人的诚信义务，即应当依法行使股东权利，不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。
(2)违背诚信义务应当依法承担责任。《公司法》第20条第2款规定：“公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任”。这一规定为股东的直接诉讼和派生诉讼提供了基本的法律依据，健全了中小股东的保护机制。
《公司法》第20条第3款规定：“公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。”该规定包含了公司法人人格否认制度的基本内容，是我国公司法领域的重大制度性突破。所谓“否定公司法人人格”，又称为“刺穿公司面纱”，这一制度自美国法院首倡，已为德、英、法、日等国仿效，逐渐成为两大法系共同认可的一项法律原则。其基本法理是：当公司的法人人格被不正当使用时，公司的独立法人地位掩盖了掩藏在公司背后的不当行为人的非法行为，若继续拘泥于公司的独立人格和股东的有限责任原则，实有悖于有限责任制度的真正目的；因此，在公司的独立法人人格和股东的有限责任被滥用，公司债权人利益受到侵害的特定情形下，将无视公司独立的法人地位，否认股东的有限责任原则,令不当行为人(主要包括公司的股东尤其是具有控制力的股东)对公司的债权人直接承担责任.例如,当公司存在财产、业务、组织管理不独立，“两块牌子、一套人马”；公司股东严重侵占公司资产，使公司失去基本的偿债能力；公司的资本严重不足等现象时，都有可能被认为公司与公司股东的法律人格已混同，公司的独立人格实际上已经不存在，依美国法院的形象比喻，公司这时已经表现为其主要股东的“化身”或者“傀儡”、“伪装”、“工具”，公司独立人格的这层面纱就应当被揭开，让公司主要股东对公司的债务承担责任。公司法人人格否认制度旨在防止公司独立法人人格和股东有限责任被滥用，以维护公司法人制度和股东有限责任的本质，保护公司债权人利益，保证市场竞争的公正、有序。但应当指出的是，无论是中小股东的派生诉讼制度还是“刺穿公司面纱”制度，其行使更多地依赖司法等配套制度的支持。
(3)禁止利用关联关系损害公司利益。通过非公允的关联交易进行利益输送、损害公司利益，是控股股东、实际控制人滥用控制地位的突出表现之一。《公司法》规定了对关联交易行为的规范，为控股股东或实际控制人通过关联交易从上市公司输出利益设置了必要的制度屏障。根据《公司法》第21条的规定，公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益，由此给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。《公司法》第l22条还规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。”关联股东或者受有关联的实际控制人支配的股东，应当回避表决。对董事会决议事项所涉及的企业有关联的董事也应当回避表决。
(4)禁止违规担保。上市公司违规担保现象，一直是我国证券市场难以根治的顽疾，严重损害了上市公司和中小股东的利益。为遏制这一现象，防止股东及关联人损害公司和其他股东的合法权益，《公司法》明确要求，公司为股东或者实际控制人提供担保，必须经股东会或者股东大会决议批准，被担保股东或者受被担保的实际控制人支配的股东，应当回避表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。另外，为加强对上市公司担保行为的规制，根据《公司法》规定，上市公司在一年内提供担保的金额超过公司资产总额百分之三十的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
(5)依法履行信息披露义务为防止实际控制人通过“影子股东”或者关联股东对发行人或者上市公司实施实际控制，规避法律责任和义务，《证券法》对控股股东和实际控制人在各个阶段的信息披露义务以及违反该义务所应承担的法律责任都作了明确规定。首先，《证券法》对发行人或上市公司的控股股东、实际控制人的信息披露义务进行了总括性的要求，即发行人或上市公司的控股股东、实际控制人负有诚信义务，应当确保其提供的文件真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；若其未按照规定披露信息，所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，或者指使信息披露义务人从事虚假披露的，应当依法承担法律责任；若其对发行人、上市公司的虚假信息披露有过错，致使投资者在证券交易中遭受损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。其次，《公司法》对控股股东、实际控制人在证券发行、上市阶段以及此后的持续信息披露阶段都有明确的信息披露要求，规定在招股说明书、上市公告、定期报告、临时报告中，都应当如实披露发行人或上市公司的控股股东和实际控制人。
(6)禁止利用上市公司收购损害被收购公司及其股东的合法权益。为防止收购人通过一致行动人分散持股等方式规避要约收购义务，逃避收购监管，《证券法》从两个方面加强了对收购人的控股股东、实际控制人的规制力度：一是扩大了收购监管的范围，与《公司法》关于“实际控制人”的概念相呼应，并引入“一致行动”的概念，将“通过协议或者其他安排与他人共同持有”的股份也纳入监管范畴。二是加强了相应的法律责任，明确规定收购人或其控股股东利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，监管部门对其责令改正，给予警告；情节严重的，处以罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，收购人及其控股股东应当依法承担赔偿责任，并对直接责任人员给予警告，处以罚款。
什么是公司实际控制人
问题一：如何认定实际控制人 一、法律法规有关实际控制人的规定 1、《公司法》关于“实际控制人”的解释： 实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 2、《公司法》关于“控股股东”的解释： 控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。 3、中国证监会《上市公司收购管理办法》关于“上市公司控制权”的解释： 第八十四条 有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：（一）投资者为上市公司持股50%以上的控股股东；（二）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；（三）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；（四）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；4、中国证监会《上市公司收购管理办法》关于一致行动人的解释： 第八十三条 本办法所称一致行动，是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。如无相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人：（一）投资者之间有股权控制关系；（二）投资者受同一主体控制；（三）投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员；（四）投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响；（五）银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排；（六）投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系；（七）持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；（八）在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份；（九）持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份；（十）在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的，或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份；（十一）上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份；（十二）投资者之间具有其他关联关系。一致行动人应当合并计算其所持有的股份。投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份。投资者认为其与他人不应被视为一致行动人的，可以向中国证监会提供相反证据。二、证监会认定实际控制人的原则------事实重于形式原则。也就是说，虽然法律法规列示了一些属于实际控制人的具体情形，但实际控制人的情况通过列举是不能穷尽的，所以中国证监会除了列举具体形式外还经常规定“中国证监会认定的其他情形”。 三、当公司没有过50%的控股股东时，如何认定两个持股比例相近的股东谁是实际控制人的问题，应从公司历往股东会、董事会组成、决议表决情况以及公司重大问题决策过程去考证，谁持续性主导公司重大事项决策的，谁就是实际控制人。 四、《〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用――证券期货法律适用意见......
问题二：企业实际控制人是什么意思？ 实际控制人就是实际有权的人。有权掌控企业资金和主要人员的人。
问题三：上市公司 实际控制人 和 控股股东是什么区别? 一般情况下，上市公司控股股东就是公司实际控制人。如果有错位的情况，控股股东没有控制上市公司，上市公司才会在资讯中多出一个说明，讲明实际控制人，这种实际控制人形式也不会一样，既有自然人的作为实际控制人的，也有公司法人作为实际控制人的。
问题四：什么是实际控制人 实际控制人一般指上市公司实际控制人,《上市公司收购管理办法》第八十四条 有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权： (一)投资者为上市公司持股50%以上的控股股东； (二)投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%； (三)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任； (四)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响； (五)中国证监会认定的其他情形。 简而言之,实际控制人就是实际控制上市公司的自然人,法人或其他组织。 二、控股股东和实际控制人的区别和关系 在实践中,社会公众投资者往往很容易从上市公司的年报中获知某一上市公司的控股股东是谁。但是,上市公司的实际控制人在某些情况下则很难辨别。实际控制人可以是控股股东,也可以是控股股东的股东,甚至是除此之外的其他自然人、法人或其他组织。根据证券交易所的要求,在信息披露时,上市公司的实际控制人最终要追溯到自然人、国有资产管理部门或其他最终控制人。 例如,德隆系上市公司的控股股东可以为德隆集团或其旗下控股子公司,但其实际控制人可以追溯至唐万新等自然人。
问题五：上市公司 实际控制人 和 控股股东是什么区别? 控股股东是指直接持有上市公司绝对多数或者相对多数股份的那个股东，可能是个人，也可能是个公司。如果是个人，那就是老板，跟实际控制人也就是一回事。如果是公司，那实际控制人是指持有这个公司绝对多数或者相对多数股份的那个股东，如果这个控股公司的控股股东还是个公司，那就以此类推一层一层剥下去，直到最后那个个人，就是实际控制人。 通俗的说，老板直接持股的，老板既是控股股东也是实际控制人；老板通过底下公司持有上市公司控股权的，底下的这个持股公司是控股股东，老板是实际控制人。
如果是国有企业的，那主管国资委是实际控制人。
问题六：什么是公司实际控制人 按公司法规定，实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。从你所说，尚难以认定总助是实际控制人。
问题七：什么叫做控股股东、实际控制人及其控制的其他企业？ 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。 实际控制人是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。 中小企业板的服务对象明确为中小企业。相对于现有的主板市场，中小企业板在交易、信息披露、指数设立等方面，都将保持一定的独立性。一般而言，主板市场对上市公司股本规模起点要求较高，并且有连续盈利（如3年）的要求，而创业板作为主要服务于高新技术企业的市场，在这些方面的要求相对较低。可以预见，中小企业板作为创业板的一个过渡形式，在创立初期可能更接近于主板市场，并逐渐向创业板市场靠拢。 创立中小企业板，可以为中小企业搭建直接融资的平台，有效解决其融资难的问题，从而为中小企业，尤其是高新技术企业的发展拓展空间。中小企业板也将使我国沪深两个证券交易所第一次有相对明确的功能定位，即上海证券交易所侧重于大型企业，深圳证券交易所侧重于中小企业，这有利于我国多层次资本市场体系的建立和完善。 创业板设立目的是：（1）为高科技企业提供融资渠道。（2）通过市场机制，有效评价创业资产价值，促进知识与资本的结合，推动知识经济的发展。（3）为风险投资基金提供“出口”，分散风险投资的风险，促进高科技投资的良性循环，提高高科技投资资源的流动和使用效率。（4）增加创新企业股份的流动性，便于企业实施股权激励计划等，鼓励员工参与企业价值创造。（5）促进企业规范动作，建立现代企业制度。 在创业板市场交易的证券品种包括：（1）股票；（2）投资基金；（3）债券（含企业债券、公司债券、可转换公司债券、金融债券及 *** 债券等）；（4）债券回购；（5）经中国证券监督管理委员会批准可在创业板市场交易的其他交易品种。 创业板买卖规则：（1）创业板股票的交易单位为“股”，投资基金的交易单位为“份”。申报买入证券，数量应当为100股（份）或其整数倍。不足100股（份）的证券，可以一次性申报卖出。 （2）证券的报价单位为“每股（份）价格”。“每股（份）价格”的最小变动单位为人民币0．01元。（3）证券实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为20％。涨跌幅的价格计算公式为： 涨跌幅限制价格＝（1±涨跌幅比例）×前一交易日收盘价计算结果四舍五入至人民币0．01元。证券上市首日不设涨跌幅限制。 主板市场即所谓的二级市场，也就是目前的上海和深圳交易所交易的市场，退市的股票审核后会在三板市场交易，根据股票不同分为每周一三五交易的，和周一到周五都可交易的股票，一级市场是公司股票的发行市场，没有什么二板，四板市场
问题八：上市公司实际控制人与最终实际控制人有什么区别？ 最终实际控制人就是实际控制人的实际控制人
问题九：如何认定公司实际控制人 、律规关实际控制规定 1、《公司》关于实际控制解释： 实际控制指虽公司股东通投资关系、协议或者其安排能够实际支配公司行 2、《公司》关于控股股东解释： 控股股东指其资额占限责任公司资本总额百五十或者其持股份占股份限公司股本总额百五十股东；资额或者持股份比例虽足百五十依其资额或者持股份所享表决权已足股东、股东决议产重影响股东 3、证监《市公司收购管理办》关于市公司控制权解释： 第八十四条 列情形拥市公司控制权：
（）投资者市公司持股50%控股股东；
（二）投资者实际支配市公司股份表决权超30%；
（三）投资者通实际支配市公司股份表决权能够决定公司董事半数员选任；
（四）投资者依其实际支配市公司股份表决权足公司股东决议产重影响；
4、证监《市公司收购管理办》关于致行解释： 第八十三条 本办所称致行指投资者通协议、其安排与其投资者共同扩其所能够支配市公司股份表决权数量行或者事实
市公司收购及相关股份权益变致行情形投资者互致行相反证据投资者列情形致行：
（）投资者间股权控制关系；
（二）投资者受同主体控制；
（三）投资者董事、监事或者高级管理员主要员同另投资者担任董事、监事或者高级管理员；
（四）投资者参股另投资者参股公司重决策产重影响；
（五）银行外其、其组织自投资者取相关股份提供融资安排；
（六）投资者间存合伙、合作、联营等其经济利益关系；
（七）持投资者30%股份自与投资者持同市公司股份；
（八）投资者任职董事、监事及高级管理员与投资者持同市公司股份；
（九）持投资者30%股份自投资者任职董事、监事及高级管理员其父母、配偶、及其配偶、配偶父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶兄弟姐妹及其配偶等亲属与投资者持同市公司股份；
（十）市公司任职董事、监事、高级管理员及其前项所述亲属同持本公司股份或者与其自或者其前项所述亲属直接或者间接控制企业同持本公司股份；
（十）市公司董事、监事、高级管理员员工与其所控制或者委托或者其组织持本公司股份；
（十二）投资者间具其关联关系
致行应合并计算其所持股份投资者计算其所持股份应包括登记其名股份包括登记其致行名股份
投资者认其与应视致行向证监提供相反证据
二、证监认定实际控制原则------事实重于形式原则说虽律规列示些属于实际控制具体情形实际控制情况通列举能穷尽所证监除列举具体形式外经规定证监认定其情形 三、公司没50%控股股东何认定两持股比例相近股东谁实际控制问题应公司历往股东、董事组、决议表决情况及公司重问题决策程考证谁持续性主导公司重事项决策谁实际控制 四、《〈首公发行股票并市管理办〉第十二条实际控制没发变更理解适用――证券期货律适用意见第1号》实际控制规定1. 发行近3内实际控制否发变更公司控制权稳定标准判断公司否具持续发展、持续盈利能力便投资者公司持续发展盈利能力拥较明确预期情况做投资决策2.公司控制权能够股东决议产重影响或者能够实际支配公司行权力其渊源公司直接或者间接股权投资关系认定公司控制权归属既需要审查相应股权投资关系需要根据案实际情况综合发行股东、董事决议实质影响、董事高级管理员提名及任免所起作用等素进行析判断3.共同拥公司控制权应符合条件：（）每都必须直接持公司股份/或者间接支配公司股份表决权；（二）发行公司治理结构健全、运行良共同拥公司控制权情况影响发行规范运作；（三）共同拥公司控制权情况般应通公司章程、协议或者其安排予明确关章程、协议及安排必须合效、权利义务清晰、责任明确该情况近3内且首发预期期限内稳定、效存共同拥公司控制权没现重变更；（四）发行审核部门根据发行具体情况认发行......
问题十：最终控制人,实际控制人,第一大股东的区别,什么是最终控制人的类型 所谓控制，是指 有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。
第一大股东是控股股东。控股股东的控制者则是实际控制人，实际控制人的控制者则是最终控制人。
举个例子，万科A，控股股东：华润股份有限公司（14.73%），实际控制人：中国华润总公司（持有华润股份有限公司比例（99.98%），最终控制人：国务院国有资产监督管理委员会。
国农科技000004，控股股东：深圳北大高科技投资有限公司（26.1%），实际控制人:安庆乘风制药有限公司（持有深圳北大高科技投资有限公司比例:60%),最终控制人：汤斌。汤斌，加拿大籍华人，是安庆乘风药业的实际控制人，所以是国农科技的最终控制人。
最终控制人的类型：国家，国有法人，社会法人和个人。
供参考。
1、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，公司章程可以规定由董事会或者股东大会作出决议。（）
6、12、13、14、15是对的，其它都是错的。
公司对外提供担保的，可由股东会或董事会进行决议，具体程序在公司章程中自行规定。但如果公司是为公司的股东或者实际控制人提供担保的，则必须有公司的股东会进行决议，董事会无权就此事项进行决议。
公司法所提及的公司是依照公司法在中国境内设立的是以营利为目的社团法人，包括有限责任公司和股份有限公司。它是适应市场经济社会化大生产的需要而形成的一种企业组织形式。
扩展资料：
公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，只能担保股东或者实际控制人实际股份的百分之七十或者五十。
除法律、法规另有规定外，取消有限责任公司最低注册资本3万元、一人有限责任公司最低注册资本10万元、股份有限公司最低注册资本500万元的限制；不再限制公司设立时股东（发起人）的首次出资比例和缴足出资的期限。公司实收资本不再作为工商登记事项。
什么是企业实际控制人
企业实际控制人20人以下企业的“实际控制人”必须备案，美国誓言清理国外“脏钱”，是指虽不是公司的股东20人以下企业的“实际控制人”必须备案，美国誓言清理国外“脏钱”，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。简而言之，实际控制人就是实际控制上市公司的自然人、法人或其他组织。有下列情形之一的，将被认定为“能够实际支配公司行为”，并被认定为实际控制人：
1、单独或者联合控制一个公司的股份、表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东行使的表决权；
2、单独或者联合控制一个公司的股份、表决权达到或者超过百分之三十；
3、通过单独或者联合控制的表决权能够决定一个公司董事会半数以上成员当选的；
4、能够决定一个公司的财务和经营政策、并能据以从该公司的经营活动中获取利益的；
5、有关部门根据实质重于形式原则判断某一主体事实上能对公司的行为实施控制的其他情形。
温馨提示：以上解释仅供参考。
应答时间：2021-01-28，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。
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境外投资备案需要什么材料
ODI备案资料清单
1、国内公司：
(1)企业营业执照;
(2)审计报告;
(3)资信证明。
2、国外公司：章程或者协议
3、法人代表、股东的身份证扫描件
4、投资主体合项目情况说明，包括以下几点：
(1)投资主体注册时间、注册地;
(2)公司行业;
(3)去年盈利和净资产是否大于投资额;
(4)落实投资目的地、投资行业 、投资金额;
(5)海外公司是否已设立。
关于20人以下企业的“实际控制人”必须备案，美国誓言清理国外“脏钱”和的介绍到此就结束了，不知道你从中找到你需要的信息了吗 ？如果你还想了解更多这方面的信息，记得收藏关注本站。
