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券商分类评价怎么打分？三类事项影响重大，66家券商被减分，20家获加分
中证君从多家券商处获悉，日前证监会机构部向各券商下发了《关于通报2020年证券公司分类评价有关情况的函》，通报了券商分类评价的过程，以及复核过程中券商分值获增减的具体情形。
经复核，98家参评券商中12家维持初审结果，20家分值调增，66家分值调减。反洗钱、被罚、管理缺陷是券商分值调减的重要原因，分值调增多因服务新三板改革成效显著、资管产品加大权益类资产投资力度等。
作为业内典型，中国银河、中信建投、海通证券等3家券商因有好的经验做法而上升为行业标准，且相关行业标准或规则已正式公布，被适当加分。
三大类事项影响券商分值增减
据悉，8月18日，证监会机构部组织召开了专家评审会，对19类重晌樱大调整事项的处理建议方案进行审议。经复核，98家券商中，有12家维持初审结果，分值没有变动；20家分值调增；66家分值调减。就调整项而言，主要包括三大类。
一是根据部务会、专家评审会审议确定的重大事项处理标准，对相关公司加分扣分或调整级别 。如：对新命名为国家级投教基地、服务新三板改革成效显著等券商进行加分；对主要业务人员违规炒股被行政处罚、投行业务负面记录占比超标等，根据相关标准扣分；个别券商内部控制严重失效、未如实报告控股股东及实际控制人信息，调降分类级别。
二是综合考虑会内相关部门、协会等会管单位提供的监管信息，对部分券商调整扣分。
三是个别券商、证监局因评分标准理解不准确导致评分偏差，相应调整分数。
就整体评价结果而言，经专家评审会审议，确定券商分类结果为：
A类公司47家，占比48%。其中A类AA级公司15家，A类A级公司32家；
B类公司39家，占比40%，其中BBB级公司23家，BB级公司10家，B级公司6家纳带；
C类公司11家，占比11%，其中CCC级6家，CC级4家，洞谨芦C级1家；
D类公司1家，占比1%。
证监会机构部同时强调，分类结果只作为监管部门分类监管的依据，券商不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。同时各证监局要对分类评价中发现的问题，采取相应措施，督促公司整改，落实监管要求。
66家券商分值调减
反洗钱、被罚、管理缺陷是“重灾区”
从调整的具体内容看，今年分类评价哪些项目会导致券商扣分？
首先是在关于国家级投教基地、反洗钱、规范大集合资管产品等事项的处理方面 ，今年有15家券商因反洗钱问题被人民银行或其分支行作出行政处罚21次，1家券商评价期内非现金类大集合资管产品规模增长4.59%，根据标准均进行了扣分。
其次在评价期外被采取行政处罚方面 ，今年有3家券商评价期外被实施行政处罚、暂停业务等重大行政监管措施的事先告知，根据规定调扣2分、6分。其中1家因3个事项被暂停3项业务，每个事项调扣2分，合计调扣6分。
第三，在适用风险管理能力评价指标与标准直接扣分的情形方面 ，今年，1家券商股东出资意愿不真实，存在对赌性的回购条款，截至目前仍未完成整改，调扣0.5分；1家券商对营业部员工手机异常交易监控和用印管理、岗位设置等方面存在缺陷，从业人员管理存在问题，调扣 0.5分；3家券商主要业务人员违规炒股，被采取行政处罚或刑事强制措施，分别调扣0.5分。
1家券商管理人员任职期间，涉嫌向国家工作人员行贿，构成单位行贿罪被追究刑事责任，且不属于公司纪委自行发现并主动处理的情形，调扣0.5分；2家券商对境外子公司的风险管控存在问题，分别调扣0.5分；4家券商股票类投行业务负面执业记录项目占项目总数的比例超过20%，均调扣0.5分。
20家券商分数调增
中信建投等3家券商表现显眼
值得关注的是，还有20家券商的分数获调增。 按照今年专家评审会议定标准调整的加分事项主要有7类，包括服务新三板改革成效显著、资管产品加大权益类资产投资力度、规范大集合资管产品专项工作、纾困民企等。
具体来看，为鼓励券商积极服务新三板改革等资本市场重大改革事项，今年对券商首批推荐新三板公开发行项目数量为3家及以上、2家、1家的，分别加0.5、0.3、0.1分。今年2家券商推荐项目3家以上，加0.5分；3家券商推荐项目2家，加0.3分；16家券商推荐项目1家，加0.1分。
此外，考虑受今年新冠肺炎疫情叠加影响，结合当前支持民营企业发展情况，同时考虑到政策延续性，在今年分类评价中继续对证券公司实施加分激励。通过“专项资管计划方式用于纾解股票质押风险”，2家券商加0.5分，3家公司加0.3分，6家券商加0.1分；通过“证券公司创设交易所信用保护工具支持民营企业发债”，2家券商加0.5分，5家券商加0.25分。
券商有关好的经验做法上升为行业标准，并且相关行业标准或规则已经正式公布，依据《分类监管规定》也予以适当加分，本次3家券商因此获得加分，包括中国银河、中信建投、海通证券。
以中国银河为例，2019年12月，其承担的证券行业国产密码应用试点项目通过验收并获得试点项目验收通过函。试点期间，公司先后8次向行业分享国产密码应用技术方案和经验。2018年公司参与证券业协会运营信息数据试点专题工作，牵头开展框架设计、指标制定和系统建设等研究工作，修订运营管理指标标准并编写《示范案例》，以上合计加1分。
中信建投则是全程参与证券公司网上交易系统反外挂试点项目，在疑似外挂客户的甄别与转化、分类处理、编制操作指引与处置流程等方面较为突出，为行业开展有关工作提供参考，经专家评审会议定，加0.5分。
近期被证券会查处两荣融的券商有哪些
中信等12家券商被查出问题
16日，证监会通报2014年四季度两融业务检查结果，中信证券、海通证券和国泰君安3家公司存在违规为到期融资融券合约展期问题，受过处理仍未改正，且涉及客户数量较多，对这3家公司采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。
同时，招商证券、广发证券存在向不符合袜洞散条件的客户融资融券问题，并且受过处理仍未改正，且涉及客户数量较多，证监会责令这2家公司限期改正。
安信证券、中投证券因存在违规为客户与客户之间融资活动提供便利等问题，证监会责令这2家公司增加内部合规检查次数。
此外，民生证券、广州证券存在向不符合条件的客户融资告氏融券问题，新时代证券、齐鲁证券、银河证券存在违规为到期颤裂融资融券合约展期问题，证监会对这5家公司采取警示的行政监管措施。
证监会对中信证券采取责令改正措施，都有哪些券商因此被罚？
监听会公布，中信证券存在境外子公司没有服从相关规定，开始对中信证券采取责令改轮磨铅正措施。据调查，中信证券存在了三项违规行为，分别是中信证券在2015年设立的中信证券海外投资有限公司并没有按照当时的规定执行，这一类行为是极其不正的。中信公司同时也腊好存在境外子公司方面的问题，同时还没有按期完成境外子公司股权架构调整工作。此消息爆出，其他证券也是纷纷露出马脚，那么还有哪些证券公司被责令整改了呢？下面小编来和大家说一说。
证监会网站显示海通证券也存在相关问题，被进行责令整改。海通证券的境外子公司海通恒信金融集团有限公司以及名下的其他公司在业务上并没有履行相关规定，除此之外，境外经营机构股权架构梳理及其整改方案工作进度缓慢，而且完成的不积极，同时也存在一定的问题。
还有中金公司也被出局警示函，中金公司子公司没有在一定期限内完成清理或者完成层级上翻的任务，而且并没有按照《境外办法》的规定修改境外子公司的章程。同样被整改的还有光大证券， 光大证券也存在境外子公司业务上面的问题，同时还存在业务没有及时完成要问题。
还有信达证券，证监会显示信达证券他的管理是符合相关规游侍定的，但是它的内部结构存在很大的漏洞。除此之外，信达证券股份有限公司内部整改工作进度缓慢，员工在处理相关规定时作出的决定比较随意，整改的积极性并没有很好的表现出来。以上就是监听会整改的五家公司，希望五家公司认识到错误之后能够及时的修整。调整好工作内部结构，带动员工的积极性将事业发扬光大，同时也要遵守相关规定。
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