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本文目录：
- 1、时空客董事长王恩权被禁入市场5年是怎么回事？
- 2、零容忍！全年罚没39.59亿
- 3、徐翔暴雷后多少人
- 4、赵薇5年内禁入证券市场是怎么回事？
- 5、84年属鼠会有牢狱之灾吗，72年属鼠47岁有一灾
- 6、002471中超控股公司董事长被禁入市场5年对股价有什么影响
时空客董事长王恩权被禁入市场5年是怎么回事？
证监会近日首次披露ST荣泰涉及多项信披违规原控制人被市场禁入5年了新三板时空客集团公司及相关责任人具体违规情况。大连证监局于去年10月27日对时空客及相关责任人作出处罚，公司原董事长王恩权被采取5年禁入市场措施，致其成为新三板首个被禁入市场者。
而这一切ST荣泰涉及多项信披违规原控制人被市场禁入5年的根源在于，王恩权的“一言堂”，即把公司资金当个人资金，自称无妻无子，一心只想把公司做大，多次占用公司资金最终导致公司资金链断裂。时空客的乱象是新三板挂牌公司违规的一个特写。
资料显示，时空客公司成立于2010年1月28日，公司股票于2014年11月13日在新三板挂牌交易，主营业务包括高速公路沿线单立柱广告牌、桥体、楼梯广告牌、LED显示屏广告、车载电视广告、公交候车亭、公交站牌等户外广告发布与发布权出租；广告制作及服务、广告营销策划服务；互联网信息服务；互联网游戏平台、移动支付平台等。
据证监会披露，2016年4月中旬，时空客主办券商向监管机构报告，时任时空客董事长王恩权涉嫌占用公司资金。
大连证监局接报后立即进场对时空客展开专项核查，根据前期现场核查情况，在对案情进行充分研判的基础上，决定对时空客立案稽查。10月14日，向时空客及相关责任人员下发了《行政处罚和市场禁入事先告知书》，并依法举行了行政处罚听证会。
据稽查人员介绍，原董事长王恩权原持有公司约646万股，占公司总股本11%。2016年5月17日前，王恩权通过采取一致行动人方式控制公司2472万股，共同控制公司53.12%股份，为公司实际控制人。
2016年5月17日，因王恩权存在占用公司资金行为，公司18位股东与其签署《解除一致行动协议》，案件调查期间公司无实际控制人。截至2016年10月27日作出行政处罚时，公司股东共有353名。
稽查发现，公司实际控制人大搞“一言堂”。2014年10月至2016年5月期间，王恩权本人或指使员工通过申请备用金或个人无息借款形式，从时空客及其子公司转出资金到其个人账户，之后再转入其他人账户。
王恩权还指使员工通过虚构业务合同，以费用申请单等方式，经公司内控部门形式审核后，向13家公司转出资金，13家公司中5家由王恩权实际控制，其他公司为王恩权借用账户周转资金，资金转出后全部进入王恩权个人账户，之后再转入其他人账户。
上述行为由王恩权授权并主导，均未履行公司董事会、股东大会决议程序，未履行定期报告或临时公告义务。
2016年5月12日，王恩权主动到大连市公安局高新园区分局自首，称其“占用公司资金”。
调查人员说，他之所以自首是因为公司资金链断裂，导致风险暴露。
王恩权在接受调查组多次询问时，坚称所借债务“是为了公司发展”。他说ST荣泰涉及多项信披违规原控制人被市场禁入5年：“出现问题是因告锋为公司的步子走得太快了，着急了，流出的资金全部用于归还公司以前欠的债务，由于自身不懂法，之前通过个人名义为公司借大量资金用于公司经营，但这部分资金未袜明晌入账，也没有账本，全凭本人记忆。ST荣泰涉及多项信披违规原控制人被市场禁入5年我无妻无子，也没有其他爱好，每天都工作到很晚，就是想通过打拼把公司做大，给家乡人树立个榜样，绝不会将转出的钱花在个人身上。”
稽查人员称，对王恩权的说法，大部分相关人员认可，不槐码相信他会将转出的资金占为己有或挥霍了。
调查组根据实质重于形式原则，最终将其违法行为定性为“关联交易”，根据证券法的规定，认定为信息披露违法进行处罚。
2016年10月27日，大连证监局作出处罚决定：对时空客给予警告并处40万元罚款；对直接负责的主管人员、原董事长、实际控制人王恩权给予警告并处30万元“顶格”罚款，同时采取5年市场禁入措施；对时任董事兼副总经理的臧宇和时任董事兼财务总监的贺云霞给予警告，并处3万元罚款。
证监会称，该案的查处为新三板公司实际控制人及董监高管划定红线：新三板挂牌公司作为公众公司，必须依法履行信息披露义务，尊法守法，畏法敬法，不断完善公司治理，加强内部控制，切实提高规范运作水平。
办案人员还发现，时空客公司存在大量账外或有债务。2014年10月至2016年5月11日间，王恩权累计转出资金约2.45亿元，转回资金约1.83亿元，尚有约0.62亿元未归还。通过调查发现，其转出的资金转出后最终全部转入王恩权个人账户，再从王恩权个人账户流入百余个其他个人账户。这些人和王恩权是什么关系？资金去向何处？如此巨大工作量，调查组根本无法查清。
调查中，经常有自称是时空客的债权人来到公司，手里拿的是王恩权私人打的欠条，有的盖有时空客的公章，王恩权承认这些债务都是真实的，但账上却没有任何体现。
根据时空客2016年10月21日公告：“公司确定或有负债金额7889.40万元”。虽然资金去向查处难度大，但现有证据已足以认定时空客及相关责任人员信息披露违法。。
零容忍！全年罚没39.59亿
维护资本市场“三公原则”，净化市场生态，监管一直“在路上”。
日前，投保基金发布《证券期货稽查执法投资者保护评价报告（2022）》显示，2021年稽查执法部门全年共承办案件609起，受理新增违法违规线索380件，新启动调查334件，2021年新增立案调查273件，办结立案案件282件ST荣泰涉及多项信披违规原控制人被市场禁入5年；全年向公安机关移送及通报案件（线索）177起，同比增长53%。
2021年，证监会加强资本市场“零容忍”制度建设，从严打击证券违法活动。《报告》显示，2021年证监会处罚委及各派出机构共公开行政处罚决定343件，罚没金额39.59亿元。市场禁入人数呈增长趋势，2021年突破100人。
来看此次报告中ST荣泰涉及多项信披违规原控制人被市场禁入5年的亮点——
全年罚没39.59亿元
市场禁入108人
《报告》显示，2021年，处罚委及各派出机构共公开行政处罚决定343件，与2020年度ST荣泰涉及多项信披违规原控制人被市场禁入5年的344件基本持平；罚没金额39.59亿元，较2020年度下降24.29%；市场禁入108人，较2020年增长31.71%。
在2021年的343件行政处罚中，有112件涉及法人及自然人处罚，有24件仅涉及法人处罚，有207件仅涉及自然人处罚。
在136件涉及法人行政处罚相关主体中，上市公司占比最高，为62件，占比45.59%，主要涉及信息披露违法违规案件；其次是会计师事务所、证券公司等中介机构，涉及行政处罚21件，占比15.44%；再次是私募基金管理人，涉及行政处罚17件，占比12.50%；新三板挂牌公司涉及行政处罚7件，占比5.15%。
此外，2021年稽查执法部门对上市公司5%以上大股东、一致行动人、母公司、相关收购歼消方等作出行政处罚6件。
在罚没数额方面，在343件行政处罚案件中，有130件案件实现获利或避损，有45件案件为亏损。130件案件平均盈利金额为1118.76万元，金额较上一年度有所收敛。
343件行政处罚案件中，罚没款金额低于10万元的有40件；10万元（含）-100万元（不含）的132件；100万元（含）以上的171件，其中罚没金额1亿元以上的9件。
具体到证监会处罚委直接作出的行政处罚来看，其公做出行政处罚决定133件，公开行政处罚决定书111件，与2020年的110件相比基本持平；罚没款金额34.00亿元，同比下降31.48%。其中，内幕交易、信披违法违规、操纵市场等传统类型案件仍占据主力。
在派出机构方面，《报告》显示，2021年证监会各派出机构共作出行政处罚决定232件，占证监会行政处罚数量的67.64%，涉及92家公司或机构，高改闹556名个人；罚没款金额5.59亿元，较2020年上升109.36%，为近四年来最大罚没力度。
从地域情况来看，上市公司、金融机构林立的经济发达地区出现违法违规的情况相对更多，监管局也更显“忙碌”。数据显示，上海、广东、北京、浙江、四川5个监管局2021年行政处罚数量均在20起以上，其中广东局和四川局罚没金额超过8000万元。
稽查执法重点突出
类型化违法案件占比超八成
《报告》显示，2021年，稽查执法部门全年共承办案件609起，总体案件数量连续三年趋降。办理重大案件163起戚罩，涉及财务造假、资金占用、以市值管理名义操纵市场、恶性内幕交易及中介机构未勤勉尽责等典型违法行为。
总体看，案发数量连续3年下降，证券市场违法多发高发势头得到初步遏制。与此同时，稽查执法重点更加突出，虚假陈述、内幕交易、操纵市场、中介机构违法案件数量占比超过八成。
虚假陈述：违法手段演变升级市场影响恶劣
2021年稽查执法部门办理虚假陈述案件同比实现增长；向公安机关移送相关涉嫌犯罪案件同比增长50%。虚假陈述类案件呈现以下特点：
一是违法手段演变升级，刻意利用新业态、新模式掩盖造假。通过伪造合同、虚开发票等惯用手法有组织、系统性造假案件约占60%，部分上市公司通过提前确认收入、少计资产减值等方式粉饰业绩，有的虚构工程项目完工进度，提前确认虚增利润。供应链金融、商业保理等新业态逐渐成为造假新“马甲”，有的借供应链金融之名，虚增收入562亿元、虚构利润47亿元；有的利用商业保理业务实施造假。
二是部分案件涉及金额大、周期长，市场影响恶劣。约60%财务造假案件情节严重涉嫌犯罪，超过30%的案件连续3年以上造假。有的上市公司虚构大宗商品贸易虚增收入129亿元。有的公司打着涉密产品旗号与多家上市公司虚构业务。有的在上市前即开始业绩造假，上市后实际控制人还操纵公司股价非法获利。
三是违法占用担保案件仍有发生，大股东通过多种方式套取公司资金。有的实际控制人直接划转上市公司资金，伪造银行对账单隐瞒占用；有的虚构工程款、投资款占用上市公司资金58亿元；有的实际控制人未经公司董事会或股东大会审议，擅自以上市公司名义为关联企业提供担保，合计约18亿元。
操纵市场：操纵动机多样，非法利益网络勾连
2021年稽查执法部门办理操纵市场类案件同比有所下降，向公安机关移送相关犯罪案件同比增长1.5倍。操纵市场类案件呈现以下特点：
一是操纵动机多样。有的操纵团伙以连续交易、虚假申报、对倒、蛊惑等多种手段，引诱市场跟风，谋取不当利益。有的上市公司实际控制人为实现高位减持、防止股价面值退市、避免质押股票爆仓等目的，通过控制信息披露内容、节奏，配合市场机构操纵自家股票，已查实14起操纵市场案件涉及上市公司实际控制人或管理层。
二是操纵主体涉案主体多、链条长，形成非法利益网络。操纵团伙与上市公司内外勾结，利用资金、持股优势集中拉抬股价，牟取短期价差；股市“黑嘴”引诱中小股民高价接盘，按接货量单分取收益；配资中介为盘方提供资金支持，按照一定比例抽取利息；市场掮客收取费用后主动牵线搭桥、合谋操纵。
三是操纵模式长线“坐庄”和“快进快出”相结合，资金优势和信息优势相交互。在目标选择、资金筹备、建仓洗盘、拉升出货等环节形成相对固定的操纵模式和流程，多名操纵市场“惯犯”“累犯”被追究行政、刑事责任。
内幕交易：避损案件连续发生
2021年稽查执法部门办理内幕交易案件数量连续三年下降。内幕交易类案件呈现以下特点：
一是案发领域集中。涉及并购重组、新股发行、控制权变更等重大资本运作信息的内幕交易案件占64%，涉及业绩公告、商业合作的内幕交易案件也有发生。
二是避损型内幕交易案件连续发生。如某上市公司实际控制人在商誉减值公开前抢先卖出所持股票，避免损失4900万元；有的私募基金管理人因参与上市公司纾困计划知悉利空信息，在信息公开前高位清仓抛售相关股票，避损金额1900万元。
三是案发主体多为法定信息知情人。法定信息知情人内幕交易、泄露内幕信息约占六成，案发比例仍然较高，查实某上市公司董事长内幕交易获利1190万元等一批典型案件。
徐翔暴雷后多少人
徐翔暴雷后多少人
答，三人，徐翔、王巍、竺勇犯操纵证券市场罪，分举知肆别被判处有期徒刑五年六个月、有期徒刑三年、有期徒刑二年缓刑三年，同时并处罚金合计120.5亿元。其中，主犯徐翔被判处罚金110亿元。根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，操纵证券交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。徐翔1978年生于浙江宁波的一个普通的小家庭，18岁放弃高考带着3万元入市，徐翔凭借惊人的超短线天赋在股市正轿崭露头角，只用了7年的时间便从3万元炒到了几个亿，此时的徐翔已经在股市远近闻名，被市场的散户成为“股市一猛亮哥”冠名“宁波敢死队”。如果到这里徐翔就此收手，还是自娱自乐，或许这又是另外一个故事了。但是人性都是贪婪的。
赵薇5年内禁入证券市场是怎么回事？
11月9日晚间ST荣泰涉及多项信披违规原控制人被市场禁入5年，祥源文化发布公告称，公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会行政处罚。具体ST荣泰涉及多项信披违规原控制人被市场禁入5年的处罚形式包括两种ST荣泰涉及多项信披违规原控制人被市场禁入5年：一是，对涉事各方进行罚款，总金额240万元；二是，三位涉事人员5年内禁入证券市场，其中包括影视明星赵薇。
不过，这对赵薇影响并不大。北京市中同律师事务所合伙人赵铭在接受《证券日报》记者采访时表示，5年禁入证券市场，意味着该处罚决定下达后，赵薇需要在5日内辞去上市公司所有职务，且在5年内不能从事与证券相关的业务，不能担任上市公司的董监高。“但这并不影响赵薇在二级市场上买卖股票，她依然可以大量购买某家公司的股票，从而成为该公司的实际控制人。”
赵薇失手祥源文化
2016年12月26日，祥源文化(彼时名为：万家文化)披露《简式权益变动报告书》称，公司第一大股东万好万家集团有限公司(以下简称“万家集团”)将其持有的1.85亿股公司股份转让给西藏龙薇文化传媒有限公司(以下简称“龙薇传媒”)，占公司股份总数的29.135%，转让价为30.6亿元。龙薇传媒的大股东正是赵薇。
3日后，上海证券交易所发出问询函，询问收购的巨额资金来源，揭露了赵薇夫妇企图高杠杆借款30.56亿元的如意算盘。
随后，在监管层不断追问的压力下，今年3月份，祥源文化终止了收购方案，赵薇控股的计划正式泡汤。
另一方面，随着赵薇退出，祥源文化股价大幅滑坡。Wind数据显示，从2016年11月25日停牌日至今年11月9日，祥源文化股价从18.38元/股跌到了9.32元／股，几乎腰斩。
在痛失赵薇后，今年7月份，祥源文化火速另易新主，接盘者为祥源控股集团有限责任公司(以下简称“祥源控股”)的大股东人俞发祥。当时，祥源控股分别以14.73亿元、2.01亿元的价格，受让孔德永、刘玉湘持有的万家集团88%和12%股权，祥源文化的实际控制人也由孔德永变更为俞发祥。
在一周的时间内，祥源控股完成了股权转让和工商变更登记，速度之快令人咋舌。一位影视行业券商分族厅析师告诉《证券日报》记者，“之前没有听到任何风声，没想到这么快就办妥了，看来是吸取了以往的教训，打起速战速决的战术。”
被罚5年兆敏隐禁入证券业
而赵薇的事情远没有结束。经调查，证监会认为：在控股权转让过程中，龙薇传媒通过万家文化在2017年1月12日、2017年2月16日公告中披露的信息存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。导致祥源文化控股权转让事项的严重影响。
证监会表示：“龙薇传媒注册资金200万元，于成立后一个多月即拟收购境内市值达100亿元上市公司(控股权转让谈判时)29.135%的股份，收购方案中自有资金6000万元，其余均为借入资金，杠杆比例高达51倍。在本次控股权转让过程中，龙薇传媒未进行资金的充分筹备，在境内可支付资金有限的情况下，运用高杠杆收购境内上市公司，在股权转让协议签署后才着手寻求金融机构融资。2016年12月23日至2017年4月1日，短时间内，控股权转让事项不断变更，由控股权转让变更为5%股权转让，后又完全终止股权转让，且双方不追究任何违约责任。上述行为造成万家文化股价大幅波动，引起市场和媒体高度关注，严重影响了市场秩序，损害了中小投资者的信心，影响了市场的公平、公正、公开。”
因此，依据《证券法》拿如和《证券市场禁入规定》规定，证监会拟决定：第一，对万家文化责令改正，给予警告，并处60万元罚款；第二，对孔德永给予警告，并处30万元罚款；第三，对龙薇传媒责令改正，给予警告，并处60万元罚款；第四，对黄有龙、赵薇、赵政给予警告，并分别处以30万元罚款；第五，对孔德永、黄有龙、赵薇分别采取5年证券市场禁入措施。
时代九和律师事务所合伙人陆群威告诉《证券日报》记者，根据《证券市场禁入规定》第四条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。
换句话说，只要赵薇不在上市公司任职，不从事证券市场相关工作，他们仍可以自由买卖股票，仍有股东投票权。
84年属鼠会有牢狱之灾吗，72年属鼠47岁有一灾
84年属鼠会有牢狱之灾吗
经典《华尔街》里，股市大亨戈登不择手段在幕后操纵股票，最终被绳之以法。在A股市场，每天数千亿的成交背后，也掩了少数不为人知的和操纵，以及上市公司财务造假的疯狂。
随着手段不断进步，打击力度不断加大，这些暗处的交易和财务造假的手法，逐渐浮面。
南财智库-21资管研究院根据公开数据统计，及其派出机构2022 年共开出了327张行政处罚罚单，罚没总金额高达51.87亿，同比增加24%，无论是罚单数量还是处罚金额，均较2022 年明显增加。
其中个人被罚没48.1亿，机构/企业被罚没约3.8亿，个人罚没金额占比高达92.7%。主要因为处罚最多的交易罚单大多开给了个人。2022 年共有84人被罚市场禁入。
从罚单分布地区来看，的派出机构中，上海开出罚单最多，其次是广东、四川、、浙江。
从不同行为的处罚来看，交易无论是罚单数量还是累计罚没金额均稳居之一，2022 年共开出115张罚单，罚没约38.09亿，可见交易是2022 年重拳打击的行为之一。
罚没金额排第二的是操纵股票，共罚没9.68亿。从罚单数量来看，信息以109张罚单排第二。罚单数量排第三的是买卖股票。我们将展开分析几类行为的罚单。
“交易、操纵股票是直接拿钱下场去玩，涉及金额越大罚得越多，直接通过行政处罚追责。而信息不直接涉及资金，主要是通过处罚纠正行为，损失追责部分主要通过股民打官司去追责，所以信息罚金总体来说不高。”尚公律师事务所高级合伙闭乎人严骄分析称。按《证券法》相关条款，交易、操纵股票除了没收所得，按所得1-5倍罚款。
交易累计被罚38.09亿
交易严重中小投资者利益，历来是严打的行为之一。
“牛散”汪耀元和女儿汪琤琤收到的36.2亿罚单，是2022 年交易罚没金额更大的一张，汪氏父女交易案因为牵涉到腾讯创始人马化腾、众安保险掌门人欧亚平，轿返悉曾引起广泛 。
据行政处罚决定书，汪氏父女马化腾拟入股健康元的消息后，动用21个疯狂买入健康元股票，半个月净赚9.06亿元，被没收所得，并处以27.19亿元罚款，合计罚没36.25亿，这是中国开出的史上第二大罚单。此前，更高罚单记录是2022 年3月对厦门北八道集团涉嫌操纵市场案，共罚没56.7亿元。
不止利用消息买入被重罚，提前利空消息卖出也被处罚。2022 年交易第二大罚单蒋华伟、朱琼合计被罚没2498.68万元，二人提前盾安集团发债失败出现债务危机的消世拿息，提前卖出盾安环境股票，合计被没收所得878.3万，罚款1620.4万。
交易处罚金额较大也跟获利金额较大有关，如汪氏父女获利高达9亿，其他的交易也有不少获利金额达到数百万或数十万，巨大的利益驱使下一些人铤而走险。
处罚力度也毫不手软，有6张罚单罚没金额超过千万，28张罚单罚没金额超过百万。
曾经的私募冠军苏思通也因为交易栽了。2022 年苏思通提前天通股份重大资产重组的消息后，他掌管的蓝海韬略“蓝海一号”精准买入天通股份获利523.8万，最终没逃过2000多万的高额处罚。也正是2022 年那一年，苏思通以180.92%的收益率成为当年的私募冠军。可惜随后没逃过冠军，去年蓝海韬略的私募资格已被注销。
还有的上市公司高管利用掌握的公司信息进行交易。比如ST岩石前董事长张佟，张佟作为公司回购方案的知情人，在公司发布回购方案的前夕买入ST岩石股票，在消息公布的第二天又全部卖了，此后不久又再次短线交易公司股票，合并被罚没35.23万元。
财务造假大案频出
除了交易和操纵股票外，最让股民深恶痛绝的要数上市公司财务造假，尤其2022 年一些白马股财务造假“东窗事发”，让很多投资者损失惨重。在注册制将全面推行的趋势下，财务造假成为严厉打击的重大行为之一。
不过由于新《证券法》2022 年3月份才开始实施，2022 年查出来的上市公司造假案例的造假行为大多发生在2022 年3月以前，所以财务造假的上市公司并没有按照新《证券法》领千万巨额罚单，而是按此前的《证券法》有60万的顶格处罚限制。2022 年财务造假的罚单共有44张，累计被罚金额6579万。
综合来看，给涉及财务造假的上市公司相关负责人处罚力度很大，比如市场的财务造假案，虽然只被罚款60万，但22名责任人合计被罚没金额高达535万。除了以外，还有三家公司辅仁药业、索菱股份、凯迪生态合计罚没金额超过300万。
2022 年康得新百亿存款失踪牵出财务造假大案，最终查出，康得新于2022 年1月至2022 年12月期间，通过虚构销售业务、虚构采购、生产、研发、产品运输费用等方式，虚增营业收入、营业成本、研发费用和销售费用，导致2022 年至2022 年度报告分别虚增利润总额22.43亿元、29.43亿元、39.08亿元、24.36亿元，分别占各年度报告利润总额的136.22%、127.85%、134.19%、711.29%。
2022 年还运用北斗系统揭开獐子岛财务造假手法，让“扇贝跑了”成为股民调侃段子的獐子岛的造假行为无所遁形，查实獐子岛“扇贝跑了”背后是2022 年到2022 年期间持续造假。
随着新《证券法》实施，后续上市公司财务造假将面临更高达1000万的罚款，相关责任人员面临更高达500万的罚款，上市公司的控股股东、实际控制将面临更高达1000万的处罚，甚至可能面临牢狱之灾。在处罚的同时，也将及相关人员涉罪行为移送司法机关。此前透露，2022 年上半年，就向机关移送财务造假等案件17起。
“不管是交易还是财务造假，性质恶劣的，都可能被移送司法机关。”严骄称。
因为上市公司财务造假，一些会计师事务所也被重罚。中兴财光华会计师事务所因为新绿股份财务造假被罚，大华会计师事务所因为奥瑞德财务造假被罚。
南方基金、银华基金涉老鼠仓
一度引发基金信任危机的“老鼠仓”行为，2022 年仍屡禁不止。2022 年共有8张“老鼠仓”罚单，包括银华基金明星基金经理周可彦和南方基金风险管理部职员方华均因“老鼠仓”被罚，分别被罚没242.08万元、67.53万元。
2022 年“老鼠仓”之一大案为知名基金经理刘芳洁的案件。刘芳洁曾在易方达基金、万家基金和上海盈象资管担任基金经理，操作“老鼠仓”长达9年。早在担任易方达科翔、易方达消费、易方达价值基金经理期间，刘芳洁从2009年开始就开始操作“老鼠仓”，利用他掌握的基金交易信息，操作亲友账户跟仓交易，赚了249.72万元；后到万家基金后，又换了账户继续操作“老鼠仓”， 赚了50.54万元。
到了私募上海盈象资管担任基金经理后，刘芳洁更加变本加厉，跟仓买入金额达3.35亿元，赚了884.59万元。由于前面的“老鼠仓”行为已经过了行政处罚时效，最后没收了刘芳洁在私募期间操作“老鼠仓”所得884.59万元，并处以2653.77万元的罚款，合计罚没3538万元，同时罚刘芳洁终身市场禁入。
银华基金明星基金经理周可彦“老鼠仓”案也曾引起轰动，周可彦2013年8月加入银华基金，曾在2022 年、2022 年连续两年斩获金牛奖。周可彦操作“老鼠仓”不是亲自动手，而是在他担任“银华富裕基金”基金经理期间，把他掌握的“银华富裕基金”未公开交易信息提供给她妻子进行操作，先于、同期或稍晚于“银华富裕基金”账户趋同交易股票95只，共赚了121万，最后被罚没242.08 万，证券市场禁入5年。
也有实际控制人、老板亲自下场操作“老鼠仓”，珠海中南投资管理有限公司实际控制人王青方亲自操作“老鼠仓”赚了1333.12万，被罚没2666万元。
随着私募规模壮大，行政处罚的对象中，除了上市公司、证券公司基金公司从业人员、会计师事务所以及其他市场参与主体外， 2022 年针对私募的罚单也不少。可以看到，“老鼠仓”的大部分罚单开给了私募。除了“老鼠仓”以外，私募被罚的行为还有未按规定备案、向不合格投资者募集资金、损害基金财产和投资者利益等。
操纵股票3张罚单金额过亿
事实上对于操纵股票、操纵市场的处罚向来都不手软。去年开出11张罚单重罚操纵股票，合计罚没9.68亿，其中有三张罚单罚没金额过亿。
去年罚没金额更大的罚单为凯瑞德原实控人吴联模操纵自家公司股票的处罚，吴联模此前结识了鲜言、罗山东等一批被处罚的“老操盘手”，学习了操纵市场的手法，先向鲜言借款12.5亿元，然后动用33个HOMS子账户（俗称拖拉机账户）、2个自然人账户和1个机构账户，大量买入凯瑞德股票。紧接着，吴联模控制上市公司凯瑞德发布利好信息，配合二级市场交易拉抬股价，期间为了拉抬股价，多个账户之间还自买自卖对倒交易。截至2022 年3月25日持股比例达7.02%，股价翻了2倍多，随后就开始卖出股票，并且继续发布利好“掩护”减持。吴联模累计获利8532.19万元，被罚款5倍顶格处罚，合计被罚没约5.13亿元，同时被罚终身市场禁入。
同样被重罚的还有梅花生物实际控制人孟庆山和梅花生物时任董秘杨慧兴操纵自家股票案，二人操纵股价的初衷是避免承担责任。孟庆山此前为了确保定增发行成功，承诺给参与定增的信托计划的本金和收益提供，后来为了避免信托亏损以及承担责任，孟庆山、杨慧兴利用信息发布的优势，通过操控信息发布节奏，操纵“梅花生物”股价，二人因此合计被罚没约2.26亿。
还有私募圈名人福建旭诚资产80后掌门人陈贇也收到了过亿罚单。福建旭诚资产通过控制11个产品证券账户和63个个人账户，在2022 年操纵了博信股份、亚星客车、龙建股份、赛福天、杭电股份、正虹科技、山东威达、棒杰股份、博实股份、金利华电等十只股票，涉及资金量巨大，最终被罚没约2.1亿， 陈贇被采取10年市场禁入措施。
买卖股票屡禁不止
2022 年开出的罚单里，罚单数量第三的是买卖股票，其中既有人员买卖股票（大多借用他人账户偷偷交易），也有公司为了“隐蔽”借用他人账户买卖股票，借用他人账户买卖股票的罚单有22张。
上市公司5%以上股东或者董监高为了获取短线收益搞小动作也没能逃过处罚，5%以上股东/董监高短线交易公司股票罚单有12张。
举牌/限制期内买卖股票的罚单有10张。举牌大多为到5%的举牌线不公告举牌继续交易。比如紫光集团和一致行动人买入山东金泰股票达到5% 的举牌线时，没有在三日内向中国、证券交易所报告，亦未通知山东金泰予以公告，未停止交易“山东金泰”，被罚款30万元。
结语
通过剖析2022 年罚单，可以看到2022 年交易、信息的罚单最多，交易大多处罚个人，信息大多处罚上市公司或高管，操纵股票虽然罚单数量不多，但因危害较大，单张罚单平均处罚金额达到8801.83万元。
信息中最恶劣的情形要属财务造假。财务造假“东窗事发”在2022 年把、康得新为代表的“伪白马股”打回原形。在注册制将全面推行的趋势下，新《证券法》将发挥“利剑”作用，财务造假的处罚力度将越来越大。不止上市公司罚款上限从60万元提高到1000万元，保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所中介机构等都将承担连带责任，处罚幅度也由原来更高可处以业务收入五倍的罚款，提高到十倍。
2022 年2月26日召开修正案（十一）宣传贯彻座谈会，提到要坚决贯彻“零容忍”方针，从重从快从办资本市场欺诈发行、财务造假等恶性行为，加大刑事移送力度，切实提高成本，强化执法震慑。
2022 年3月13日，适用新证券法的首单财务造假案例已经出炉，广东榕泰因为2022 年虚增利润1224.69万元、2022 年虚增利润4302.22万元等行为被罚300万罚款，首次突破60万上限。广东榕泰及相关责任人合计罚没金额超过千万。
预计2022 年除了交易和操纵股票这样的恶劣行为仍是处罚重点外，围绕上市公司信息合法合规，强调信息真实、完整的罚单也会越来越多，处罚力度也会越来越大。
：21研究员/唐曜华 实习生/万倩倩 雍妍 赵阳
统筹：21高级研究员/卢先兵
编辑：马春园
设计：张佳俊 林潢
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002471中超控股公司董事长被禁入市场5年对股价有什么影响
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