中信证券持续监管不力，收到监管警示函IPO项目被质疑信的质量,证监会中信

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• 1、辽宁证监局对中金公司采取出具警示函监管措施,其中有哪些细节值得关注...

辽宁证监局对中金公司采取出具警示函监管措施,其中有哪些细节值得关注...

1、辽宁证监局对中国国际金融股份有限公司出具警示函，这个措施的决定是因为此前中金公司存在着对承销业务调查不充分的情况，这一行为严重违反了相关规定，所以才采取出具警示函的行政监管措施。

2、监听会网站发出重大消息，对中信证券，光大证券，信达证券，海通证券采取责令改正措施，同时对中金公司出具警示函。大家也都知道中信，海通，光大等五家公司社会上也是有一定的威望的，并且也有极高的成就。

3、经调查核实，按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，在上交所采取纪律处分的基础上，证监会对中金公司上述两名保荐代表人采取出具警示函的行政监管措施。

4、检查 检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。

5、还有中金公司也被出局警示函，中金公司子公司没有在一定期限内完成清理或者完成层级上翻的任务，而且并没有按照《境外办法》的规定修改境外子公司的章程。

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