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本文目录：
- 1、公司减持比例达到5%继续减持,收到监管函,是利空还是利好?
- 2、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务办理指南...
- 3、关于修改《非上市公众公司监督管理办法》的决定
- 4、关于审计监督制度,下列那些理解是正确的
公司减持比例达到5%继续减持,收到监管函,是利空还是利好?
1、利空好。产业资本高管减持，普遍表明产业资本自身发展存在问题，股东会对产业资本形成危机心理预期因此5%以上或5%的股东利空更好。
2、如果减持时间过半后，大股东按照一定的份额在减持，则说明利空消息快要接近尾声。如果减持时间过半后，大股东还没有减持，后市减持的利空消息可能还会延续，因此股价一般不会大涨大跌，还会延续之前的走势。
3、减持对股票的影响不确定，可能会产生利好的影响，也有可能会产生利空的影响。比如，如果通过减持来弥补公司的漏洞，或者对公司的未来不是很看好的情况下进行减持，则减持可能是一个利空消息。
4、减持对股票的影响不确定，可能会产生利好的影响，也有可能会产生利空的影响。如果大股东通过减持来弥补上市公司的漏洞，或者对上市公司的未来不是很看好的情况下进行减持，则会是一种利空消息。
5、如是直接转让给二级市场的话，肯定是利空，建议抛出。 如果是转让给另外一家机构或者投资人的话就是利好，可以继续持用。说明股权结构有变更了，但是会提升业绩，是大利好。
全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务办理指南...
挂牌公司按照全国股转系统信息披露000976华铁股份未履行函盖义务，收到监管文件，股东索赔可期的相关业务规则000976华铁股份未履行函盖义务，收到监管文件，股东索赔可期，对重大事件发布临时公告时，如该重大事件对优先股价格或优先股股东权益可能产生较大影响000976华铁股份未履行函盖义务，收到监管文件，股东索赔可期的，应当在临时公告中予以专门说明。
第一条 为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股份转让系统公司)的管理，明确其职权与责任，维护股票挂牌转让及相关活动的正常秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规，制定本办法。
全国中小企业股份转让系统简称“全国股转系统”，俗称“新三板”。是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。
除《公司法》第一百四十一条规定外，《全国中小企业股份转让系统挂牌公司办理股票限售及解除限售业务指南》(非官方版)针对以下具体情况作出000976华铁股份未履行函盖义务，收到监管文件，股东索赔可期了明确指导：①新任董监高持有本公司股票的应以其受聘时所持有股票总额的75%为法定限售数额。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)可以对不同市场层级的挂牌公司制定差异化的自律管理制度。
挂牌股票采取协议转让方式的，全国股份转让系统公司同时提供集合竞价转让安排，全国股份转让系统对股票转让不设涨跌幅限制。
关于修改《非上市公众公司监督管理办法》的决定
第四条修改为：“公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)进行，公开转让的公众公司股票应当在中国证券登记结算公司集中登记存管。
”十第六十一条改为第六十五条，修改为：“本办法施行前股东人数超过200人的股份有限公司，不在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票或证券交易所上市的，应当按相关要求规范后申请纳入非上市公众公司监管。
十第六十七条修改为第六十二条，增加一款，作为第二款：“国家有关部门对公司信息披露有特别规定的，公司还应当遵守其规定并履行信息披露义务。”本决定自2021年11月15日起施行。
关于审计监督制度,下列那些理解是正确的
《审计法》第2条规定：“国家实行审计监督制度。国务院和县级以上地方人民政府设立审计机关。
【答案】：C A项000976华铁股份未履行函盖义务，收到监管文件，股东索赔可期，经济监督职能是审计的基本职能000976华铁股份未履行函盖义务，收到监管文件，股东索赔可期；B项，在现代审计实务中，绩效审计最能体现审计的经济评价职能；D项，审计机关和审计人员依法检查、评价并做出审计处理处罚决定，体现着审计的经济监督职能。
会计工作的社会监督主要是指由注册会计师及其所在的会计师事务所依法对委托单位的经济活动进行审计、鉴证的一种外部监督。此外，单位和个人检举违反《会计法》和国家统一的会计准则制度规定的行为，也属于会计工作社会监督的范畴。
【答案】：C、D、E A项，银行监管侧重于金融机构合规管理与风险控制的分析和评价，外部审计侧重于财务报表审计；B项，外部审计和银行监管都采用现场检查的方式。
【正确】财政部门对会计师事务所出具的审计报告有监督的责任。
【答案】：A，B，C 对会计资料定期进行内部审计是内部审计人员的职责所在。故选ABC。
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