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本文目录：
证券投资顾问业务暂行规定
1、第一条 为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。
2、《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
3、根据《证券投资顾问业务暂行规定》第14条：证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。
4、【答案】：D 本题考查证券投资咨询业务相关规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式。
5、因为投资顾问需要具有相当的专业知识，本科学历的规定是从事投资顾问的最低标准。一个优秀的投资顾问，不仅应该熟悉金融产品。
关于加强证券经纪业务管理的规定的详细内容
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间经纪业务细则:细化投资者身份识别，进一步保护投资者权益的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益经纪业务细则:细化投资者身份识别，进一步保护投资者权益的行为。
一是加强分支机构管理。要求证券公司应当建立层级清晰、管控有效经纪业务细则:细化投资者身份识别，进一步保护投资者权益的组织体系，对开展证券经纪业务的分公司、营业部等分支机构实施集中统一管理。二是加强从业人员管理。
另外，《办法》还规定了证券经纪人不得从事未经客户授权的擅自交易、利益冲突行为、虚假宣传等行为，并明确了违规行为的处理和处罚规定。
下面是关于证券经纪业务管理办法的内容，具体阐述如下经纪业务细则:细化投资者身份识别，进一步保护投资者权益：证券经纪业务管理办法主要是对证券经纪人员的管理方案。
《关于加强证券经纪业务管理的规定》意在加强证券公司证券经纪业务的监管，规范证券经纪业务活动，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规制定本规定并实施。
正常的企业重组与忽悠式重组有何不同?
忽悠式重组是指已经停复牌经纪业务细则:细化投资者身份识别，进一步保护投资者权益的上市公司以推高股价等为目的“忽悠式重组”现象。
【答案】经纪业务细则:细化投资者身份识别，进一步保护投资者权益：（1）企业重组模式 ①原续型企业重组模式：原续型企业重组模式是指被改组企业将其全部企业整体改组为股份有限公司或有限责任公司。其优点是：企业重组相对比较简单；企业重组矛盾较小；关联交易较少。
原续型企业重组模式的优缺点分别是：原续整体重组模式的优点在于：企业的资产与负债及其它生产要素在重组之后变化不大。
法律主观：企业重组的方式是多种多样的经纪业务细则:细化投资者身份识别，进一步保护投资者权益，主要有： 合并：指两个或更多企业组合在一起经纪业务细则:细化投资者身份识别，进一步保护投资者权益，原有所有企业都不以法律实体形式存在，而建立一个新的公司。如将A公司与B公司合并成为C公司。
企业重组是针对企业产权关系和其经纪业务细则:细化投资者身份识别，进一步保护投资者权益他债务、资产、管理结构所展开的企业的改组、整顿与整合的过程，以此从整体上和战略上改善企业经营管理状况，强化企业在市场上的竞争能力，推进企业创新。
企业重组的9种方式包括合并，兼并，收购，接管或接收，标购，剥离，售卖，分立，破产。合并。指两个或更多企业组合在一起，原有所有企业都不以法律实体形式存在，而建立一个新的公司。兼并。
新证券法的主要修改内容
二是显著提高证券违法违规成本。新证券法大幅提高对证券违法行为的处罚力度。
新《证券法》关于操纵市场规制的完善，主要体现在以下两方面：其一，增加关于操纵市场行为的总括性规定，完善操纵市场行为的构成要件。
二是取消了向不特定对象发行证券票面总额超过5000万时应当由承销团承销的规定，改为由发行人和承销商自主决定是否聘请承销团；发行人聘请承销团的，承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成。
证券公司柜台交易业务规范的业务规范
证券公司应遵循的业务规则有：1)从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失，其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构规定。
规范证券交易服务，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密，证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。证券交易规则为是了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则。
上市制度不同：沪市和深市股票实行核准制，创业板和科创板实行注册制。代码不同：沪市股票代码以60开头，深市股票代码以00开头，创业板股票代码以300开头，科创板股票代码以688开头。
从事证券经纪业务的证券公司，又称为证券经纪商，其作用是充当证券买方或者卖方的经纪人，按照客户的要求，迅速执行指令完成交易，代办相关手续，并提供及时、准确的信息和咨询服务。
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