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光大证券的再收罚单
1、万罚款+保代终身禁入 [ 然而一张张罚单送出之际，光大证券一项募资计划也宣告“流产” ]8·16事件对于光大证券，似乎只是麻烦的开始。刚刚缴纳了23亿元的巨额罚款，光大证券因天丰节能IPO造假事件再收罚单。
2、第一方面是光大证券管理层面的腐败，自6月9日以来，光大证券已经有4名公司的干部遭到了查处。因为公司的骨干出现的问题，也会让股民们遭受恐慌。从而光大证券在国民心目中的信誉度就会降低，所以他的股票证券会暴跌如此严重。
3、证监会对相关四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以终身证券市场禁入的处罚，并没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计23亿，为证券史上最大罚单。
4、光大证券并不是唯一因为投资者适当性管理而吃罚单的机构，《投资者适当性管理办法》实施的这十个月来，中信银行、国海证券、国都证券、中信建投、张家港农村商业银行等机构的分支机构等都因此栽过跟头。
5、投资者可以提起诉讼依法要求赔偿 证监会30日召开新闻发布会，证监会新闻发言人表示，光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。
上市前夜被新三板公司举报造假,天常股份IPO还有戏吗?
IPO的两个主要法规《首次公开发行股票并上市管理办法》和《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》两个IPO项目四个方面违规，光大证券收到警示函，前者管主板、中小板，后者管创业板的。
中止审查后还能上市吗IPO终止审查之后还是可以再申请上市的，但是被终止审查后的拟上市公司要么选择重新排队，要么选择其两个IPO项目四个方面违规，光大证券收到警示函他途径，一般有借壳上市、挂牌新三板、境外上市、挂牌股权交易中心和破产五种可选择的途径重新申请上市。
行政案件的败诉是否对公司未来IPO构成影响，主要看该行政案件会否对公司的持续经营能力构成影响。比如一个专利权的败诉，如果贵公司因为该专利的败诉而影响到了主要产品的销售，那肯定会受到影响。
违法违规的退市最常见的就是造假退市，比如重组造假，IPO造假，还有年报造假，这种造假一旦坐实，上市公司将面临退市的风险，一旦展开调查，确定退市前股价就会迎来连续一字跌停板的行情，基本上前期买入的股民都会被深套。
东北证券被立案,所保荐定增项目坐实财务造假!
月6日，东北证券公告称，因在执行豫金刚石2016年定增项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，中国证监会决定对东北证券立案。
东北证券保荐代表人秦宣涉嫌内幕交易被批捕的具体事件如下：12月23日，证监会通报5起证券市场违法违规案件的查处情况。
天津证监局立案调查 东北证券是一管理混乱，连年亏损第一的证券商，别处10名员工，他得安插20名，多次把大势讲反，靠营销大军拉客户，100万进来50万出去，财务混乱（给想捞钱者打开大门）。
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