今天百科互动给各位分享证监会:加强证券发行审核领域腐败的全链条治理的知识，其中也会对证券市场发行审核制度是进行解释，如果能碰巧解决你现在面临的问题，别忘了关注本站，现在开始吧！
本文目录：
- 1、不少人都说注册制好，到底什么是注册制，有什么作用呢？
- 2、注册制制度规则
- 3、如何看待将设立北京证券交易所？
- 4、中国证监会的职责包括
- 5、为什么要重视加强证券市场监管？
- 6、证券公司风险控制指标管理办法(2020修正)
不少人都说注册制好，到底什么是注册制，有什么作用呢？
注册制改革已经被提上日程证监会:加强证券发行审核领域腐败的全链条治理，那么证监会:加强证券发行审核领域腐败的全链条治理，为什么要进行注册制改革呢证监会:加强证券发行审核领域腐败的全链条治理？我们先来了解一下，A股市场所用的核准制与未来施行的注册制都有什么区别。
核准制
核准制，是上市公司股票申请上市须经过核准的证券发行管理制度。发行人在申请发行股票时，不仅要充分公开企业的真实情况，而且必须符合有关法律和证券监管机构规定的必要条件。
证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请。证券监管机构对申报文件的全面性、准确性、真实性和及时性作审查，还对发行人的营业性质、财务状况、经营能力、发展前景、发行数量和发行价格等条件进行实质性审查，并据此作出发行人是否符合发行条件的价值判断和是否核准申请的决定。
核准制要求主承销商对发行人进行一年的辅导后，再向证监会申请发行股票。根据核准制的相关规定，企业只要符合条件就可以上市。
从2004年2月1日起，中国开始推行核准制下的保荐人制度。保荐人依法对发行文件进行核查，向中国证监会出具保荐意见，上市后，保荐机构和保荐人仍负有持续督导责任。保荐制度、发行审核委员会（简称发审委）制度、询价制度构成中国股票发行监管的制度基础。
核准制历史经过
1988年以来，我国在证券发行审核方面，是地方法规分别规定证券发行审核办法。
1992年，中国证监会成立，开始实行全国范围的证券发行规模控制与实质审查制度。
1996年以前，由国家下达发行规模，并将发行指标分配给地方政府，以及中央企业的主管部门，地方政府或者中央主管部门在自己的管辖区内，或者行业内，对申请上市的企业进行筛选，经过实质审查合格后，报中国证监会批准。在执行中，地方政府或者中央主管部门尽量将有限的股票发行规模，分配给更多的企业，造成了发行公司规模小，公司质量差的情况。
于是，1996年以后，开始实行”总量控制，集中掌握，限报数家”的办法。就是地方政府或者中央主管部门根据中国证监会事先下达的发行指标，审定申请上市的企业，向中国证监会推荐。中国证监会对上报的企业的预选资料审核，合格以后，由地方政府或者中央主管部门根据分配的发行指标，下达发行额度。审查不合格的，不能下达发行额度。企业得到发行额度以后，将正式材料上报中国证监会，由中国证监会最后审定是否批准企业发行证券。这是计划经济。
1998年12月29日，第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过《中华人民共和国证券法》，自1999年7月1日起施行。
我国《证券法》第10条规定：”公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门核准或审批，未经依法核准或审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券。”
《证券法》第11条第1款规定”公开发行股票，必须依照公司法规定的条件，报经国务院证券监督管理机构核准，发行人必须向国务院证券监督管理机构提交公司法规定的申请文件和国务院证券监督管理机构规定的有关文件。”
《证券法》第11条第2款还规定”发行公司债券，必须依照公司法规定的条件，报经国务院授权的部门审批。发行人必须向国务院授权的部门提交公司法规定的申请文件和国务院授权的部门规定的有关文件。”
总之，我国证券发行审核制度视证券的种类不同而不同：
1、对股票发行采取核准制。
2、对债券发行采取审批制。
目前，我国的证券发行工作，从额度制和严格审批制向国际上普遍实行的核准制过度。
1999年9月16日，《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》与2000年3月17日，《中国证券监督亩念基管理委员会股票发行核准程序》先后实施，我国股票发行审核制度市场化程度加快。在此基础之上，股票发行价格也采取了市场定价方法，中国证监会不高蠢再对股票发行市盈率进行限制。
注册制
注册制，即证券市场的证券发行注迅谨册制，是公司发行证券上市的制度，其区别于核准制。
特征是快进快出：在注册制下证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查， 不进行实质判断，即降低上市门槛；同时配套有中介机构即券商对预备上市公司的考查，及对作弊中介商加强处罚；并配套有降低退市门槛的规则。而核准制手续多，上市和退市的条件都多，例如阿里巴巴、京东、拼多多等优质的新兴企业难以在国内上市、只能去境外上市，而一些业绩恶劣的上市公司退市过程很长。
核准制改变为注册制，会导致市场生态出现重大变化，优质企业容易上市而劣质企业容易退市，退市则高位套牢的资金无法期望于下个牛市去解套，因此对散户的能力要求提高了，会淘汰部分散户而扩大机构资金和基金公司在市场的规模。
注册制历史经过
2016年3月1日，国务院对注册制改革的授权将正式实施。
2020年10月9日国务院印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》提出将“全面推行、分步实施证券发行注册制，支持优质企业上市”
注册制与核准制的区别
注册制是指发行人在准备发行证券时，必须将依法公开的各种资料完整、真实、准确地向证券主管机关呈报并申请注册……作形式审查，至于发行人营业性质，发行人财力、素质及发展前景，发行数量与价格等实质条件均不作为发行审核要件……不做出价值判断。申报文件提交后，经过法定期间，主管机关若无异议，申请即自动生效。
核准制是指发行人在发行股票时，不仅要充分公开企业的真实状况，而且还必须符合有关法律和证券管理机关规定的必备条件，还对发行人是否符合发行条件进行实质审核。
由此可以看出，形式审核（注册制）与实质审核（核准制）的区分在于：
审核机关是否对公司的价值作出判断，是注册制与核准制的划分标准。而实质审查具有两层含义：一种是指行政机关对披露内容的真实性进行核查与判断，另一种是指行政机关对披露内容的投资价值作出判断。在界定股票发行中的核准制时，一般取实质审查的第二种含义，即判断公司证券的投资价值与风险。
总结注册制的作用
注册制下，发行新股速度加快，可以解决之前核准制下定量发行的弊端。
注册制下，上市门槛降低，可以让还没有盈利的高科技企业，例如百度，拼多多等，在国上市。
注册制下， 监管部门只针对申报企业的申报真实性进行监管，企业质量好坏由市场决定。
注册制制度规则
要点1：精简优化发行上市条件
证监会指出，精简优化发行上市条件。坚持以信息披露为核心，将核准制下的发行条件尽可能转化为信息披露要求。各市场板块设置多元包容的上市条件。
要点2：完善审核注册程序
证监会指出，坚持证券交易所审核和证监会注册各有侧重、相互衔接的基本架构，进一步明晰证券交易所和证监会的职责分工，提高审核注册效率和可预期性。
证券交易所审核过程握答李中发现重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大举升违法线索的，及时向证监会请示报告。证监会同步关注发行人是否符合国家产业政策和板块定位。同时，取消证监会发行审核委员会和上市公司并购重组审核委员会。
要点3：优化发行承销制度
证监会指出，优化发行承销制度。对新股发行价格、规模等不设任何段迟行政性限制，完善以机构投资者为参与主体的询价、定价、配售等机制。
要点4：完善上市公司重大资产重组制度
证监会表示，各市场板块上市公司发行股份购买资产统一实行注册制，完善重组认定标准和定价机制，强化对重组活动的事中事后监管。
要点5：强化监管执法和投资者保护
证监会指出，强化监管执法和投资者保护。依法从严打击证券发行、保荐承销等过程中的违法行为。细化责令回购制度安排。此外，全国股转公司注册制有关安排与证券交易所总体一致，并基于中小企业特点作出差异化安排。
要点6：强化关键岗位人员廉政风险防范
据了解，在制度规则层面，有关部门健全覆盖发行、上市、再融资、并购重组、退市、监管执法等各环节全流程的监督制约机制，强化关键岗位人员廉政风险防范，加强行业廉洁从业监管。
完善对证券交易所、全国股转公司的抵近式监督和对发行审核注册的嵌入式监督，对资本市场领域腐败“零容忍”，持之以恒正风肃纪。
如何看待将设立北京证券交易所？
挺好的，北京证券交易所就是在新三板精选层的基础上设立的。
北京证券交易所的成立，构建一套契合创新型中小企业特点的涵盖发行上市、交易、退市、持续监管、投资者适当性管理等基础制度安排，补足多层次资本市场发展普惠金融的短板，有助于解决创新型中小企业的融资难题，助力相关企业成长。
扩展资料：
一、开通北交所需要什么条件。
1、按照北交所的标准看，个人投资者准入门槛为开通交陪袜锋易权限前20个交易日日均证券资产满足50万元。
2、具备2年以上的证券交易经验，身好拆份证名下账户首次交易，买卖股票或者ETF都算交易经验。但是投资者需要注意的是，空户和可转债打新的时间则是不算的。其中，涨跌幅限制及申报有效价格范围方面，北交所竞价交易涨跌幅限制比例为前收盘价的±30%。开通条件和现在科创板开通条件一致，开不了科创板的股民们也开不了北交所。已经开通新三板精选层权限的客户自动升级具备北交所账户和交易权限，无需操作。
二、建立北交所的原因
1、北交所的诞生，不仅仅是为了增加一家证券交易所，更是为了让资本市场更好地服务创新型中小企业。主要原因是，在以往a股IPO审批制度和审批制度的框架下，企业能否实现IPO，更多关注的是其过去的盈利能力，即过去的“盈利能力”，而非未来的成长预期。这就造成了中国的资本市场不能帮助优秀的中小企业的融资和发展，导致中国广大的投资者们无法获得快速成长企业的诸多红利。
2、成立北交所的意义就是从本质上完成了中小企业“一步一步”的培育路径。换句话说，北交所的成立从根本上补充了中国资本市场不能服务中小企业的功能缺陷。开设北京证券交易所的关键目的就是为创新型中小型企业连通芦晌直接融资方式，让众多的投资者有着投资参加共享创新型中小型企业成长的收益。
中国证监会的职责包括
法律分析：主要职责包括：研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章。统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。监督股票、可转换债券、证券投资基金拿银的发行、交易、托管和清算；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。监管境内期货合约上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。监管 上市公司 及其有信息披露义务 股东 的证券市场行为。管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会。
法律依消手宴据：《中华人民共和国证券法》
第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职薯拦责。
第八条 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。
第九条 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
为什么要重视加强证券市场监管？
为什么要重视加强证券市场监管？
需要重视加强证券市场监管的原因：
证券市场是所有金融市场中风险最大，最需要监管的市场。
我国证券市场发展时间短，市场本身的发育水平、法律法规本身完善及相关的规章制度健全均需要一个过程；
监管手段不足，执法许可权不够，监管力量和水平也有待充实和提高；
如何保护中小投资者利益，规范上市公司资讯披露的问题；
整个经济的复杂性，证券业的理念创新、制度创新和技术创新层出不穷等原因。
为什么要建立证券市场
1、有利于提高国民收入
2、有利于资金融通，为资金需求者提供资金，为资金供给者提供投资和投机获利的途径
3、它能使能够产生高投资回报的资本流向高效的产业部门
4、通过它来进行巨集观调控
5、可以通过它来实现资本配置
为什么要加强证券交易所的一线监管
证监会的全称是：中国证券监督委员会，是对我国所辖行政区域范围内的证券行业监管机构，属于国家行政管理机构。证券交易所是：证券交易所是依据国家有关法律，经 *** 证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有四个：上海证券交易所和深圳证券交易所，香港交易所，台湾证券交易所。证监会是执法监督机关，交易所是一线的组合撮合交易的机构。
证券市场为什么要股权分治
股权分置是指：中国的上市公司中存在着非流通股与流通股嫌配二类股份，除了持股的成本的巨大差异和流通权不同之外，赋于每份股份其它的权利均相同。由于持股的成本有巨大差异，造成了二类股东之间的严重不公。股权分置改革，如果不考虑非流通股与流通股的持股成本，不认承二类股东持股成本的差异，便失去了解决问题的逻辑基础，更谈不上保护社会公众投资者这个弱势群体的合法权益和“三公”。
为什么要股权分置改革，有什么作用，是什么意思呢？？？？
股权分置改革是当前我国资本市场一项重要的制度改革。所谓股权分置，是指上市公司股东所持向社会公开发行的股份在证券交易所上市交易，称为流通股，而公开发行前股份暂不上市交易，称为非流通股。这种同一上市公司股份分为流通股和非流通股的股权分置状况，为中国内地证券市场所独有。
专家认为，这种制度安排不仅使上市公司或大股东不关心股价的涨跌，不利于维护中小投资者的利益，也越来越影响到上市公司通过股权交易进行兼并达到资派陵产市场化配置的目的，妨碍了中国经济改革的深化。
众所周知,中国的股票市场的历史很短，只有十几年。当初发行股票被认为是走资本主义，但伟大的领导人 *** 就说了要走中国特色的路，那么怎么解决股权的问题呢??如果把国家的工厂变成股票去发行,万一外国人进来把股票全买了,不是工厂就变成外国人的了吗??国家的支柱产业就变为外国人的了，那么问题就严重了，那么我们想个办法去解决，就是工厂70%的是非流通股(包括国家股,法人股)，只发行30%的流通股，(比例大至是这样的)那么就算外国人买了全部的流通股,也只有30%，不可能掌握整个公司吧，那么非流通股是怎么计算出来的，打个比方，如果一个公司有7000万的资产,那么公司非流通股就划分为 7000万股,每股1元，那么公司总资产就是7000万，那么接下来,公司发行3000万的流通股,每股发行价5元，募集1.5亿的资金用于生产，那么公司的规模是多少??7000+3000*5=2.2亿，那么总股本是多少?7000+3000=1亿，那么这3000万股是市场可以流通的，其余的都是国家手里,不能流通，而国外的资本市场,都是全流通的,老板可以随时卖掉自己的公司,这是很正常的，如果朋友们有兴趣可以去研究一下。
股权分置的弊端:
既然不流通就不流通了呗,为何还要想办法去流通呢??原因是同股不同权，同样的股票,但是权利是不一尘者戚样的，比如:公司今年赢利1亿,要把1亿全部分给股东，那么每1股可以分到1元钱,对吗?那么非流通股东可以分到7000万,流通股东可以分到3000万，那么问题来了，国家成本是1元1股,分红就是1 元,收益100%，而股民成本是5块钱(可能还会上下波动),也只分到1元,收益20%，那么同样是股票为什么收益有区别呢??
第二个问题，流通股股东说不上话，因为大部分都是国家股,大股东一股独大,想干什么就干什么，你没得反抗，
第三个问题，大股东一股独大,那么他什么事情都开始乱来了，违法的,违规的事情都开始做了，把上市公司搞的一踏糊涂，把募集来的钱全部玩完，要么给领导卷了,要么又去向不明。
第四个问题，因为大股东不能抛，那么实际的这个公司的市值就无法去正确的计算，这个公司值多少钱谁知道啊，市场价如果炒到20元,的确这个公司是要值20元的价格，那么大股东不能抛,还不是不能算出他实际的价值麻，公司的价值到底怎么算?是股价*总股本?还是股价*流通股本??还是加权演算法??搞不清楚了,经济学家可能脑子也想得很涨了，
第五个问题:有些大股东他如果想把公司卖了怎么办??他的股票不能抛，他脑子涨了，他只能把自己的非流通股拿出去转让，而转让价格可想
而知了。合不合法是另一回事,操作起来的确很麻烦。
第六个问题:股权除了国家股,还有法人股，然后公司又发职工股,职工股后又是转配股(职工配股),然后流通股还有增发股，你头还晕不晕，那么多股权,每个成本价都不一样，怎么去计算?问题很多很多，这里不一一列举了。
判断股权分置改革成败的标准只有一项，就是：股权分置改革后，上市公司中所有股份的持股成本是否相同。
股权分置问题一直都是困扰著股市健康发展的最主要问题。股权分置不对等、不平等基本包括三层含义，一是权利的不对等，即股票的不同持有者享有权利的不对等，集中表现在参与经营管理决策权的不对等、不平等；二是承担义务的不对等，即不同股东(股票持有者的简称)承担的为企业发展筹措所需资金的义务和承债的义务不对等、不平等；三是不同股东获得收益和所承担的风险的不对等、不平等。股权分置使产权关系无法理顺、企业结构治理根本无法进行和有效，企业管理决策更无法实现民主化、科学化，独裁和内部人控制在所难免，甚至成为对外开放、企业产权改革和经济体制改革深化的最大障碍。因此，解决股市问题，股权分置问题必须解决，
关于股权分置的提法。最开始提的是国有股减持，后来提全流通，现在又提出解决股权分置，其实三者的含义是完全不同的。国有股减持包含的是通过证券市场变现和国有资本退出的概念；全流通包含了不可流通股份的流通变现概念；而解决股权分置问题是一个改革的概念，其本质是要把不可流通的股份变为可流通的股份，真正实现同股同权，这是资本市场基本制度建设的重要内容。而且，解决股权分置问题后，可流通的股份不一定就要实际进入流通，它与市场扩容没有必然联络。明确了这一点，有利于稳定市场预期，并在保持市场稳定的前提下解决股权分置问题。
股权分置改革就是 *** 将以前不可以上市流通的国有股（还包括其他各种形式不能流通的股票）拿到市场上流通，以前不叫股权分置改革，以前叫国有股减持，现在重新包装了一下，再次推出。内地沪深两个交易所2.45万亿元市值中，现在可流通的股票市值只有8300亿元，国有股等不可流通的股票市值达1.62万亿元。如果国有股等获得了流通权，沪深两个交易所可流通的股票一下子多出两倍，市场只可能向一个方向前进，那就是下跌。如果再考虑到国有股基本是一元一股获得，而流通股大都是几倍、十几倍的溢价购得，那流通股股东在国有股减持中所蒙受的损失也就很容易看清了。
现代企业为什么要重视市场调查和研究
你好，我就是市场研究员。
1.市场研究员的工作主要包括：独立负责向客户提交市场研究计划书，并根据客户要求进行调整、设计问卷与专案执行模式、整理和分析资料、撰写资料报告和最终报告、报告提交和演示，还要负责客户沟通与维护、负责与客户进行专案协商和讨论。市场研究的结果为后面的市场运作提供了决策性的指南和倾向。
2.经历阶段：研究助理，研究员，高阶研究员，专案总监
3.市场研究包括：定性研究和定量研究，定量研究是利用SPSS和SAS对挖掘的资料进行分析。
4.一名优秀的市场研究员至少需要①扎实的统计学基础②对所研究行业（如工业、房地产、零售、耐用品等）行业的了解。
5.市场研究员入门门槛不高，但要想做的好，让别人信服你的结果需要高学历和长期积累。
6.市场研究员工作灵活却辛苦，专案忙的事后一般都要加班。在北京、上海、广州优秀的咨询公司一名本科生研究员待遇大概3K-6K。
7.目前在大陆的优秀市场咨询公司一般分布在北京、上海、广州三地。例如全球顶尖的麦肯锡、尼尔森、盖洛普、GFK等。中国的有慧聪邓白氏研究院、华南国际、新思维等。
你可以到慧聪邓白氏研究院官网上了解的更多
为什么要重视高考真题
你好，因为高考真题体现的是中国高考历年的出题趋势，可以帮助学生和老师了解高考出题动向，更好的抓住重点，进行复习和练习！希望帮到您，望采纳，保持沟通和交流^0^
为什么要重视笔画笔顺
因为这是写汉字的规矩，不懂笔顺笔画，就写不好汉字，就不能说是会写汉字，真心在帮你期待采纳，
做人为什么要重视亲情
因为亲情是你一出生就伴随着你的
是一辈子都不会更改的
不像友情爱情等
望采纳。
祝生活愉快，有问题可以留言，我会给你解答的。
为什么要重视马哲毛概
正统观点当然是这些思想理论都是指引我国能够走上繁荣昌盛道路必不可少的思想武器。
我的个人观点是我国教育体制中政治历来是考试的重点，这些理论是国家为了加强思想意识控制灌输给成长中的学生们的。为了考高分取得一个不错的成绩不得不学习这些
为什么要重视科学探究？
在高中物理课程中，科学探究既是学生的学习目标，又是一种重要的教学方式。作为目标，科学探究是一种精心设计的，为培养学生的科学探究能力服务的教学活动。作为一种教学方式，要求学生经历与科学家进行科学探究相似的过程，深入理解、掌握物理学的知识与技能，体验科学探究的乐趣，学习科学家的科学探究方法，领悟科学的思想和精神。 科学探究是普通高中物理课程改革的一个核心问题。高中物理课程验证性实验与探究性实验有什么区别？学生的科学探究能力怎样考查与评价呢？ 高中物理课程 重视科学探究源于现代社会科学与技术迅速发展的背景下，人们对物理学以及物理教育的重新认识。过去，人们通常认为物理学主要是有关自然的现象、概念以及规律等构成的知识体系。正是在这样的认识下，基础教育建立了以传授知识、强调运用知识解决实际问题的物理课程体系。随着科学技术的发展，人们认识到，物理科学不但是一个知识体系，更重要的是人类认识世界的过程。如果将人们对自然的探究以及通过探究发现的现象、规律以及建立的概念和理论视为一种社会生产活动，物理知识只是这一过程的一个“产品”。显然，物理科学作为培养未来公民科学素养的一个核心课程，仅仅重视知识的传授是不够的，更重要的是应该培养学生“生产”这些“产品”的能力，即科学探究能力。 在高中物理课程中，科学探究既是学生的学习目标，又是一种重要的教学方式。作为目标，基础教育阶段的科学探究是一种精心设计的，为培养学生的科学探究能力服务的教学活动。作为一种重要的教学方式，要求学生经历与科学家进行科学探究相似的过程，深入理解、掌握物理学的知识与技能，体验科学探究的乐趣，学习科学家的科学探究方法，领悟科学的思想和精神。 验证性实验与探究性实验有什么不同？ 传统的物理课程通常通过验证性实验促进学生对物理学的理解，培养学生的物理实验能力。现在，高中物理新课程强调培养学生科学探究及物理实验的能力，强调通过探究性教学促进学生对物理学的理解。验证性实验与探究性实验作为两种不同的教学模式，主要有以下几点不同。 验证性实验是一种步骤驱使的教学活动，探究性实验是一种问题驱使的教学活动。通常，验证性实验的实验器材、实验方案通常由教科书、实验手册或教师给定、提供，在实验过程中，学生按事先制定的步骤进行实验，收集资料。学生在实验过程中“按部就班”地操作，其智力活动水平相对不高。从教学设计的角度看，验证性实验更强调行为与规则的统一。而探究性实验需要学生自己设计并进行实验，寻求答案、发现规律。例如，探究怎样使水“火箭”飞得更高或更远，学生将会面临变数的选择，变数的控制以及设计、制作或选定实验器材等诸多问题。不同的变数对应着不同的实验方案，也对应着不同的问题解决技巧。学生智力活动的水平相对较高，更强调独立的思考与行为。 验证性实验以检验已知概念或关系为主要目标，探究性实验以发现新概念或关系为重点。在验证性实验中，学生活动的中心是验证教学中已经讲述过的概念、关系或规律，例如验证牛顿第二定律。实验的结果是已知的，实验的目的是通过具体实验，促进学生进一步理解这一比较抽象的物理规律。从活动过程学生的思维特征看，验证性实验更多地体现出从抽象到具体的思维过程。在探究性实验中，学生活动中心探究未知的问题，并从中发现新的概念、关系或规律。例如，探究“火箭”装水的多少与飞行高度的关系，学生需要通过具体的实验结果，得出装多少水“火箭”能飞得最高的结论或总结出“火箭”装水的多少与飞行高度的关系。在探究性活动过程中，学生的思维更多地体现出从具体到抽象的过程。 验证性实验有助于促进学生掌握陈述性知识，探究性实验有助于促进学生掌握程式性知识。在验证性实验中，实验目的通常是促进学生对科学概念、规律这样的程式性知识的掌握与理解。与验证性实验不同，探究性实验学生则需要自己识别、区别、控制与探究问题有关的变数，并制订实验方案、选择实验器材、收集实验资料，并通过分析与论证得出结论。在这里，结论的正确与否更多地依赖于实验的过程与方法是否正确、可靠，而不是来自于书本知识。因此，探究性实验更能发展学生怎样做实验这样的程式性知识。 验证性实验的结论具有较大的确定性，探究性实验的结论具有较大的不确定性。验证性实验从实验原理到设计，从变数的选择到控制，从器材的制作到选择等都经过教材的编写者、实验器材的开发者以及教师等人员的精心设计、制作与准备，以确保学生的实验结果与所需验证的规律达到较好的一致性。验证性实验通常很少让学生面对并处理错误的、不确定的问题和概念。探究性实验则不同，探究的过程本身就是一个面临不确定结果的探索过程，也许探究活动的开始环节，如学生的猜想与假设，就决定实验不可能得到预期的结果。因此，探究性实验允许学生从错误和失败中学习，甚至将问题或错误视为一种有意义的教学资源，培养学生对科学的深入理解。 科学探究怎样评价？ 从近几年我国义务教育课程的改革实践以及国外部分国家和地区在科学探究能力的考查与评价方面所做的工作来看，科学探究与物理实验能力的考查与评价呈现如下特点： 探究问题大多为生活常见的物理问题情景。如取材于学生生活中常见的斯诺克台球，就球桌桌边高度与台球反弹能量损失多少建立物理问题情景，探究球正常撞击桌边时，球与桌边接触点的高度对球的能量损失的影响。从而为设计斯诺克台球桌边高度，使得当球撞击桌边时，球的动能损失最小建立依据。 利用简单、易行的实验器材作为考查与评价学生科学探究与物理实验能力的工具。如探究小球在凹型球面振动周期问题，使用的器材为一小钢球、一凹型表盖玻璃面和一只停表。探究弹簧振动过程中的能量转化与守恒问题，使用的主要器材为一小弹簧、一有底座的带刻度尺的木棍。 精心设计实验与探究过程。配备一定数量的备用器材；制订严格的考试流程，如考试采取轮转式实验的方式进行，要为考生轮换实验留下相应的时间；学生遇到问题导致实验中途不能进行，监考人员可以给予必要的帮助，使实验能继续进行下去，以便能继续考查考生的其他实验与探究技能，但所提供帮助必须记录在案，而在实验的资料处理和分析环节则不能提供任何帮助。 注重问题之间的内在逻辑联络。实验与探究能力的考查，通常都采用开放——建构型问题。在一个共同的大背景下，按一定的逻辑关系设定若干个小问题要求解答，是一种典型的题型，也是考查考生收集资讯，设计实验，运用科学概念和规律分析问题、进行交流，评估实验过程和实验结果等科学探究能力常用的一种方法。试题通常以一个物理问题为起点，通过一个个有待解答的物理问题构成的问题串，形成一个既有一定的限定，又有一定开放性的物理问题情景，以便考生能比较充分地展示收集资讯、设计实验、评估实验过程和实验结果等科学探究能力。 重视在过程性评价中考查学生的科学探究能力。部分国家和地区已将对学生平时在学校开展科学探究活动的考查与评价成绩纳入毕业考试成绩之中，成为学生获得毕业文凭以及升学与就业的重要参考。(作者为西南师范大学物理学院副教授，教育部物理课程标准组核心成员。)
证券公司风险控制指标管理办法(2020修正)
第一章 总则悔弯第一条 为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、提升风险管理水平、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。第二条 证券公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等各项风险控制指标，编制净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、风险控制指标计算表等监管报表（以下统称风险控制指标监管报表）。第三条 中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对各项风险控制指标标准及计算要求进行动态调整；调整之睁携前，应当公开征求行业意见，并为调整事项的实施作出过渡性安排。
对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构）报告或者报批。中国证监会根据证券公司新产品、新业务的特点和风险状况，在征求行业意见基础上确定相应的风险控制指标标准及计算要求。第四条 中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别公司的风险控制指标标准和计算要求，以及某项业务的风险资本准备计算比例进行动态调整。第五条 中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性悉前伏进行定期或者不定期检查。
中国证监会及其派出机构可以根据监管需要，要求证券公司聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对其风险控制指标监管报表进行审计。第六条 证券公司应当根据中国证监会有关规定建立符合自身发展战略需要的全面风险管理体系。证券公司应当将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
证券公司应当任命一名具有风险管理相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席风险官，由其负责全面风险管理工作。第七条 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。
证券公司应当在发生重大业务事项及分配利润前对风险控制指标进行压力测试，合理确定有关业务及分配利润的最大规模。
证券公司应当建立健全压力测试机制，及时根据市场变化情况及监管部门要求，对公司风险控制指标进行压力测试。
压力测试结果显示风险超过证券公司自身承受能力范围的，证券公司应采取措施控制业务规模或降低风险。第八条 证券公司应当聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对其年度风险控制指标监管报表进行审计。第九条 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对证券公司风险控制指标监管报表的真实性、准确性、完整性进行审计，并发表恰当的审计意见。第二章 净资本及其计算第十条 证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成。其中：
核心净资本＝净资产-资产项目的风险调整-或有负债的风险调整-/＋中国证监会认定或核准的其他调整项目。
附属净资本＝长期次级债×规定比例-/＋中国证监会认定或核准的其他调整项目。第十一条 证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本。第十二条 证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备。
中国证监会及其派出机构可以要求公司专项说明资产减值准备提取的充足性和合理性。有证据表明公司未充分计提资产减值准备的，中国证监会及其派出机构可以责令公司整改并追究相关人员责任。第十三条 证券公司应当根据公司期末或有事项的性质（如未决诉讼、未决仲裁、对外提供担保等）、涉及金额、形成原因和进展情况、可能发生的损失和预计损失进行相应会计处理。对于很可能导致经济利益流出公司的或有事项，应当确认预计负债；对于未确认预计负债，但仍可能导致经济利益流出公司的或有事项，在计算核心净资本时，应当作为或有负债，按照一定比例在净资本中予以扣减，并在净资本计算表的附注中披露。
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